附件2：《基金從業(yè)資格考試管理辦法》(試行)起草說(shuō)明

　　一、起草背景

　　自2003年起，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織考試工作。2013年6月1日新《基金法》正式實(shí)施，規(guī)定“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格”、并授權(quán)基金業(yè)協(xié)會(huì)“組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)”。為了落實(shí)新《基金法》，2015年1月底財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》(財(cái)稅〔2015〕20號(hào))，明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會(huì)移交到基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)新形勢(shì)下的行業(yè)發(fā)展，借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，綜合歷年各方反饋的意見(jiàn)，在考試科目設(shè)置、考試題型、考試大綱、考試參考教材及考試成績(jī)有效性等方面，較之前證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試進(jìn)行了較大調(diào)整。調(diào)整后的考試作為行業(yè)入門(mén)考試，更加側(cè)重實(shí)際應(yīng)用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能。

　　為切實(shí)履行新《基金法》賦予的職責(zé)，建立健全基金從業(yè)資格考試管理體系，逐步樹(shù)立考試的公信力，嚴(yán)肅考試紀(jì)律，確保考試的公開(kāi)、公正和效率，經(jīng)廣泛征求各方意見(jiàn)，起草了《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)?！掇k法》共分為總則、組織機(jī)構(gòu)職責(zé)、資格考試、命題管理、考試實(shí)施、考試紀(jì)律和附則等七章，共三十八條，對(duì)考試主要的流程環(huán)節(jié)進(jìn)行了規(guī)定。

　　二、《辦法》的主要內(nèi)容

　　(一)設(shè)定四年的成績(jī)有效期

　　隨著業(yè)務(wù)不斷更新和知識(shí)結(jié)構(gòu)不斷變化，為確保非從業(yè)人員再次從業(yè)時(shí)，知識(shí)結(jié)構(gòu)能夠適應(yīng)行業(yè)的快速發(fā)展，《辦法》明確指出考試成績(jī)四年有效。取得考試成績(jī)合格證明的人員可在四年內(nèi)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè);超過(guò)四年未通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格的注冊(cè)，需重新參加基金從業(yè)資格考試，或者參加由基金業(yè)協(xié)會(huì)及協(xié)會(huì)認(rèn)可第三方機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)后續(xù)教育培訓(xùn)。后續(xù)教育培訓(xùn)以面授、遠(yuǎn)程兩種形式提供，培訓(xùn)大綱及具體的管理辦法等詳見(jiàn)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

　　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)人員的考試成績(jī)有效期及相關(guān)從業(yè)資格認(rèn)定，詳見(jiàn)從業(yè)資格管理相關(guān)規(guī)定。

　　(二)對(duì)考試科目設(shè)置進(jìn)行重大調(diào)整

　　隨著基金行業(yè)的銷(xiāo)售方式不斷變革、產(chǎn)品類(lèi)型的豐富和復(fù)雜程度快速增加，《辦法》取消只針對(duì)宣傳推介基金的人員和基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員的基金銷(xiāo)售資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

　　通過(guò)研究借鑒境內(nèi)外國(guó)家和地區(qū)的資格考試體系，《辦法》將基金從業(yè)資格考試科目暫定為兩科，即科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與基礎(chǔ)知識(shí)，科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。

　　通過(guò)科目一和科目二考試具備基金從業(yè)資格和基金銷(xiāo)售資格注冊(cè)條件。

　　(三)組建命題專(zhuān)家委員會(huì)、動(dòng)態(tài)維護(hù)更新題庫(kù)

　　為確?？荚囶}目質(zhì)量，《辦法》在命題方式、命題專(zhuān)家構(gòu)成、試題評(píng)估等方面進(jìn)行了革新。

　　考試命題工作采用專(zhuān)家命題與社會(huì)征題相結(jié)合的方式，即聘任專(zhuān)家組成命題委員會(huì)命題，同時(shí)向全行業(yè)公開(kāi)征集題目。

　　協(xié)會(huì)組建命題委員會(huì)，對(duì)出題思路、命題標(biāo)準(zhǔn)和流程、出題相關(guān)人員職責(zé)等事項(xiàng)總體負(fù)責(zé)，確保試題質(zhì)量。

　　為保證試題適應(yīng)行業(yè)發(fā)展，《辦法》規(guī)定應(yīng)對(duì)題庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)和更新，定期對(duì)試題進(jìn)行評(píng)估與淘汰，優(yōu)化題庫(kù)試題結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，確保題庫(kù)規(guī)模與試題時(shí)效性。

　　(四)強(qiáng)調(diào)對(duì)考務(wù)機(jī)構(gòu)的管理

　　為確?？紕?wù)工作質(zhì)量，《辦法》明確提出協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)考試服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，規(guī)定考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求。協(xié)會(huì)制定考試實(shí)施方案，要求考試服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照實(shí)施方案組織考試，并據(jù)此對(duì)考試服務(wù)機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行評(píng)估。

　　(五)強(qiáng)調(diào)考試各參與主體的保密義務(wù)，并明確規(guī)定泄密處罰措施

　　為確保考試的保密性，《辦法》分別規(guī)定了參加考試人員、考試服務(wù)機(jī)構(gòu)和考試組織機(jī)構(gòu)等考試各參與主體的保密義務(wù)及泄密處罰措施。

　　《辦法》特別強(qiáng)調(diào)命題人員的保密義務(wù)和保密期限，要求命題人員在命題工作期間及辭任命題工作之日起2年內(nèi)，不得直接或間接參與和從業(yè)資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作、編寫(xiě)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。

　　(六)將參加考試人員的違紀(jì)違規(guī)行為劃分等級(jí)，制定不同程度的處罰措施

　　為保證基金從業(yè)考試的公平、公正性，《辦法》將參加考試人員的違紀(jì)違規(guī)行為按照影響范圍和惡劣程度，劃分為一般違紀(jì)違規(guī)行為、嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為，和特別嚴(yán)重、影響特別惡劣違紀(jì)違規(guī)行為，詳細(xì)界定每類(lèi)違紀(jì)違規(guī)行為的特征，并按照違紀(jì)違規(guī)行為的等級(jí)制定不同程度的處罰措施。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2015年6月16日