日期：2013-08-26
中基協(xié)發(fā)〔2012〕5號(hào)
各會(huì)員單位：
為做好會(huì)員登記注冊(cè)管理工作，我會(huì)制定了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記注冊(cè)程序》，現(xiàn)予發(fā)布。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記注冊(cè)程序
第一條 為規(guī)范會(huì)員登記注冊(cè)工作，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡稱《章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》制定本程序。
第二條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下稱協(xié)會(huì))會(huì)員登記注冊(cè)包括：入會(huì)登記、變更登記和注銷登記。協(xié)會(huì)會(huì)員管理部門負(fù)責(zé)辦理會(huì)員登記注冊(cè)事宜。
第三條 符合《章程》第三章第八條、第九條規(guī)定的機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)。申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交以下材料：
(一)申請(qǐng)書，應(yīng)載明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等(式樣見附件1)，并承諾擁護(hù)協(xié)會(huì)《章程》;
(二)按協(xié)會(huì)要求填寫的《會(huì)員登記表》(格式文本見附件2);
(三)經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照(或法人登記證)復(fù)印件或其他法定資格文件;
(四)協(xié)會(huì)要求的其他文件。
第四條 協(xié)會(huì)會(huì)員管理部門收到入會(huì)申請(qǐng)材料后，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行初核，初核符合入會(huì)條件的，經(jīng)會(huì)長辦公會(huì)審議通過，向其發(fā)送《關(guān)于領(lǐng)取中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證的通知》;初核發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)材料不齊備的，通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料;初核不符合入會(huì)條件的，向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)說明不予登記的原因。
第五條 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)收到《關(guān)于領(lǐng)取中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證書的通知》，在20個(gè)工作日內(nèi)繳納入會(huì)費(fèi)后可到協(xié)會(huì)領(lǐng)取會(huì)員證書。領(lǐng)取會(huì)員證書時(shí)，需攜帶《關(guān)于領(lǐng)取中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證書的通知》、單位介紹信、入會(huì)費(fèi)付款憑證。
第六條 會(huì)員單位發(fā)生下列變更事項(xiàng)，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起30個(gè)工作日登錄協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)變更相關(guān)信息：
(一)會(huì)員單位發(fā)生分立、合并、破產(chǎn)、解散及撤銷的;
(二)會(huì)員單位名稱變更的;
(三)會(huì)員單位營業(yè)范圍變更的;
(四)會(huì)員單位注冊(cè)地址變更的;
(五)會(huì)員單位注冊(cè)資本變更的;
(六)會(huì)員單位法定代表人變更的;
(七)會(huì)員單位會(huì)員代表變更的;
(八)會(huì)員單位辦公地址變更的;
(九)會(huì)員單位聯(lián)絡(luò)員變更的;
(十)會(huì)員單位通訊方式變更的。
第七條 會(huì)員單位發(fā)生第六條第一、三、五、六項(xiàng)變更事項(xiàng)的，在變更會(huì)員信息管理系統(tǒng)相關(guān)信息的同時(shí)應(yīng)函告協(xié)會(huì)并提交以下變更文件：
(一)公函形式的變更說明，明確需要變更的事項(xiàng);
(二)法人營業(yè)執(zhí)照或法人登記證(副本復(fù)印件加蓋單位公章);
(三)中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的相關(guān)業(yè)務(wù)許可證(副本復(fù)印件加蓋單位公章)。
第八條 會(huì)員單位發(fā)生第六條第二、四項(xiàng)變更事項(xiàng)的，在變更會(huì)員信息管理系統(tǒng)相關(guān)信息的同時(shí)應(yīng)函告協(xié)會(huì)并提交以下變更文件：
(一)公函形式的變更說明，明確需要變更的事項(xiàng);
(二)法人營業(yè)執(zhí)照或法人登記證(副本復(fù)印件加蓋單位公章);
(三)中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的相關(guān)業(yè)務(wù)許可證(副本復(fù)印件加蓋單位公章);
(四)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證書(原件)。
第九條 會(huì)員單位發(fā)生第六條第七項(xiàng)變更事項(xiàng)的，在函告的同時(shí)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證書(原件)與變更后的會(huì)員代表簡歷。會(huì)員單位變更會(huì)員代表須經(jīng)會(huì)長辦公會(huì)審議通過，如該會(huì)員為兼職副會(huì)長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長單位，繼任會(huì)員代表須經(jīng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)選舉通過，方能繼任協(xié)會(huì)的兼職副會(huì)長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長職務(wù)。上述變更由會(huì)員管理部門通知會(huì)員單位在會(huì)員信息管理系統(tǒng)中變更會(huì)員代表信息。
第十條 會(huì)員單位發(fā)生第六條第八、九、十項(xiàng)變更事項(xiàng)時(shí)，在變更會(huì)員信息管理系統(tǒng)相關(guān)信息的同時(shí)應(yīng)函告協(xié)會(huì)予以備案。
第十一條 協(xié)會(huì)收到會(huì)員單位有關(guān)事項(xiàng)變更的文件，應(yīng)為其及時(shí)辦理相關(guān)事宜。
對(duì)發(fā)生第六條第二、四、七項(xiàng)變更事項(xiàng)的會(huì)員單位，協(xié)會(huì)應(yīng)為其更換會(huì)員證書。
第十二條 會(huì)員單位領(lǐng)取變更后的會(huì)員證書時(shí)，應(yīng)攜帶單位介紹信。如需郵寄，需做出書面說明，并注明詳細(xì)地址及收件人。
第十三條 若會(huì)員單位會(huì)員證書丟失，應(yīng)及時(shí)函告協(xié)會(huì)并申請(qǐng)補(bǔ)辦。協(xié)會(huì)在備案后為其補(bǔ)辦會(huì)員證書。
第十四條 除法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)的會(huì)員外，其他會(huì)員單位有下列情形之一的，其會(huì)員資格經(jīng)會(huì)長辦公會(huì)確認(rèn)后終止：
(一)申請(qǐng)退會(huì)的;
(二)不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會(huì)員條件的;
(三)主體資格發(fā)生終止情形的;
(四)不能按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)的;
(五)兩年內(nèi)不繳納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的任何活動(dòng)的;
(六)受到協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格處分的。
第十五條 會(huì)員資格終止時(shí)，協(xié)會(huì)在網(wǎng)站或公開媒體上公告。
第十六條 本程序由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 本程序自發(fā)布之日起實(shí)行。
附：1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書(格式文本)
2、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書(格式文本、適合于其他資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu))
3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表(適合于基金公司、托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu))
4、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表(適合于其他資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu))
5、Asset Management Association of China Membership Application Form(Asset Management Institutions Outside China Jurisdiction)
6、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表(式樣、適合于交易所和地方協(xié)會(huì)類機(jī)構(gòu))
附1：
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書
(格式文本)
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)：
我公司XXXX(申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱)申請(qǐng)加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，推薦XXX(姓名)為會(huì)員代表。我們承諾，遵守中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程，履行章程規(guī)定的會(huì)員義務(wù)，接受中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理，維護(hù)行業(yè)秩序和行業(yè)利益。現(xiàn)將入會(huì)相關(guān)申請(qǐng)材料一并報(bào)送協(xié)會(huì)，請(qǐng)辦理入會(huì)注冊(cè)登記手續(xù)。
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱(公章)
二〇 年 月 日
附2：
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書
(格式文本，適合于其他資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu))
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)：
我公司XXXX(申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱)申請(qǐng)加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，推薦XXX(姓名)為會(huì)員代表。我們承諾，遵守中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程，履行章程規(guī)定的會(huì)員義務(wù)，接受中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理，維護(hù)行業(yè)秩序和行業(yè)利益。我公司具有良好的市場聲譽(yù)，無不良誠信記錄，最近1年未受到監(jiān)管或行政管理機(jī)構(gòu)處罰;主要負(fù)責(zé)人員無不良誠信記錄。現(xiàn)將入會(huì)相關(guān)申請(qǐng)材料一并報(bào)送協(xié)會(huì)，請(qǐng)辦理入會(huì)注冊(cè)登記手續(xù)。
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱(公章)
二〇 年 月 日
附3：
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表
(適合于基金公司、托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu))
(公章) 填表日期：
機(jī)構(gòu)基本信息
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱 | |||
機(jī)構(gòu)英文名稱 | |||
機(jī)構(gòu)網(wǎng)址 | |||
注冊(cè)地址及郵編 | |||
辦公地址及郵編 | |||
機(jī)構(gòu)成立時(shí)間 | 注冊(cè)資本金 | ||
基金業(yè)務(wù)資格證號(hào)或批復(fù)文號(hào) | 獲取基金業(yè)務(wù)資格時(shí)間 | ||
機(jī)構(gòu)員工人數(shù)** | 具有基金從業(yè)資格者人數(shù)** | ||
法人代表/或執(zhí)行事務(wù)合伙人 | |||
董 事 長** | 總 經(jīng) 理** | ||
會(huì)員代表 | 在機(jī)構(gòu)職務(wù) | ||
機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)員信息 | |||
聯(lián)絡(luò)員姓名 | 職 務(wù) | ||
辦公電話 | 手 機(jī) | ||
傳 真 | 電子郵件 | ||
(*注：如為個(gè)人股東或合伙人，請(qǐng)?zhí)顚懺跈C(jī)構(gòu)的職務(wù))
機(jī)構(gòu)主要股東/合伙人信息
（持股比例或認(rèn)繳出資比例前5名）
股東名稱/姓名 | 持股比例/認(rèn)繳出資比例 | 主要業(yè)務(wù)* |
?。?注：如為個(gè)人股東或合伙人，請(qǐng)?zhí)顚懺跈C(jī)構(gòu)的職務(wù)）
主要負(fù)責(zé)人員信息
（基金公司需填寫正副董事長、監(jiān)事長、正副總經(jīng)理、督察長）
姓 名 | 職 務(wù) | 性別 | 出生年月 | 最高學(xué)歷 | 業(yè)內(nèi)從業(yè)年限 |
會(huì)員代表登記信息
姓 名 | 性別 | 出生地 |
（貼照片處）
| |||
出生年月 | 民族 | 學(xué) 歷或?qū)W位 | ||||
政治面貌 | 職務(wù) | |||||
身份證號(hào)碼 | ||||||
辦公電話 | 傳 真 | |||||
手 機(jī) | ||||||
通信地址及郵編： | ||||||
會(huì)員代表履歷：
| ||||||
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表
（適合于其他資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu))
（公章) 填表日期：
機(jī)構(gòu)基本信息 | ||||
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱 | ||||
機(jī)構(gòu)英文名稱 | ||||
機(jī)構(gòu)網(wǎng)址 | ||||
注冊(cè)地址及郵編 | ||||
辦公地址及郵編 | ||||
企業(yè)性質(zhì) | 中資□ 外資□ 合資□ | |||
企業(yè)組織形式 | □股份有限公司□有限責(zé)任公司 □普通合伙企業(yè)□有限合伙企業(yè) □其他 | |||
機(jī)構(gòu)成立時(shí)間 | 注冊(cè)資本金 | |||
組織機(jī)構(gòu)代碼 | 營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼 | |||
稅務(wù)登記號(hào) | ||||
管理資產(chǎn)規(guī)模（單位：億元人民幣） | 截至最近一個(gè)月月底 截至上年度末 | |||
機(jī)構(gòu)員工人數(shù) | 具有基金從業(yè)資格者人數(shù) | |||
法人代表/或執(zhí)行事務(wù)合伙人 | 在機(jī)構(gòu)職務(wù) | |||
會(huì)員代表 | 在機(jī)構(gòu)職務(wù) | |||
機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)員信息 | ||||
聯(lián)絡(luò)員姓名 | 職 務(wù) | |||
辦公電話 | 手 機(jī) | |||
傳 真 | 電子郵件 | |||
機(jī)構(gòu)主要股東/合伙人信息
（持股比例或認(rèn)繳出資比例前5名）
股東名稱/姓名 | 持股比例/認(rèn)繳出資比例 | 主要業(yè)務(wù)* |
（*注：如為個(gè)人股東或合伙人，請(qǐng)?zhí)顚懺跈C(jī)構(gòu)的職務(wù)）
主要負(fù)責(zé)人員信息 | |||||
姓 名 | 職 務(wù) | 性別 | 出生年月 | 最高學(xué)歷 | 業(yè)內(nèi)從業(yè)年限 |
會(huì)員代表登記信息 | ||||||
姓 名 | 性別 | 出生地 |
（貼照片處）
| |||
出生年月 | 民族 | 學(xué)歷及學(xué)位 | ||||
政治面貌 | 職務(wù) | |||||
身份證號(hào)碼 | ||||||
辦公電話 | 傳 真 | |||||
手 機(jī) | ||||||
通信地址及郵編： | ||||||
會(huì)員代表履歷：
| ||||||
(Asset Management Institutions Outside China Jurisdiction)
The basic Information of Institution
Chinese Name(If any)
English Name
Website Address
Registration Address & Postal Code
Street Address Building and Floor
CityState ProvinceZip Postal Code Country
Office Address & Postal Code
Street Address Building and Floor
CityState ProvinceZip Postal Code Country
Date of Establishment___/___(Month/Year)
Paid-in Capital in the Latest Accounting Year Staff Number
If the applicant has acquired the certificate of QFII, please fill out the following blanks (A), (B) and (C)
(A) QFII Certificate /Approval No.
(B) Issuing Date
(C) Investment Quota
If the applicant has acquired the certificate of QFII, please fill out the following blank (D)
(D) Assets Under Management in the Latest Accounting Year
Any penalties from home regulator in recent 3 years?
YES NO | If yes, please specify. | |||
Legal Representative | Position | |||
Member Representative | Position |
The Information of Institution Contact Person | |||
Name | Position | ||
Tel. No. | Moblie No. | ||
Fax. No. | Email Address | ||
The Information of Major Shareholders (Top 5)
Name | Holding Ratio | Main Businesses | |||
The Information of Major Managers | |||||
Name | Position | Gender | Date of Birth | Education | Working Years in the Industry |
The Information of Member Representative | |||||||
Name | Gender | Birthplace | (Photo) | ||||
Date of Birth | Nationality | Education | |||||
Position | |||||||
Passport No. | |||||||
Tel. No. | Fax No. | ||||||
(Country Code Included) | (Country Code Included) | ||||||
Mobile No. | Email Address | ||||||
(Country Code Included) | |||||||
Address & Postal Code | |||||||
Street Address | Building and Floor | ||||||
City | State /Province | Zip /Postal Code | Country | ||||
Resume | |||||||
1) I am an authorized representative of the above-mentioned
company and I declare the above to be a truthful representation of our
company and myself. | Signature & Stamp | ||||||
附6：
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表
（適用于交易所、地方協(xié)會(huì)類機(jī)構(gòu))
（公章) 填表日期：
機(jī)構(gòu)基本信息 | ||||
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱 | ||||
機(jī)構(gòu)英文名稱 | ||||
機(jī)構(gòu)網(wǎng)址 | ||||
注冊(cè)地址及郵編 | ||||
辦公地址及郵編 | ||||
企業(yè)性質(zhì) | 中資□ 外資□ 合資□ | |||
企業(yè)組織形式 | □股份有限公司 □有限責(zé)任公司 □普通合伙企業(yè) □有限合伙企業(yè) □社會(huì)團(tuán)體 □其他 | |||
機(jī)構(gòu)成立時(shí)間 | 注冊(cè)資本金 | |||
組織機(jī)構(gòu)代碼 | 營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼 | |||
稅務(wù)登記號(hào) | ||||
主要業(yè)務(wù) 或職責(zé)范圍 | ||||
機(jī)構(gòu)具有 會(huì)員單位數(shù) | 機(jī)構(gòu)員工人數(shù) | |||
法人代表/或執(zhí)行事務(wù)合伙人 | 在機(jī)構(gòu)職務(wù) | |||
會(huì)員代表 | 在機(jī)構(gòu)職務(wù) | |||
機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)員信息 | ||||
聯(lián)絡(luò)員姓名 | 職 務(wù) | |||
辦公電話 | 手 機(jī) | |||
傳 真 | 電子郵件 | |||
機(jī)構(gòu)主要股東/合伙人信息 （持股比例或認(rèn)繳出資比例前5名） | ||
股東名稱/姓名 | 持股比例/認(rèn)繳出資比例 | 主要業(yè)務(wù)* |
（*注：如為個(gè)人股東或合伙人，請(qǐng)?zhí)顚懺跈C(jī)構(gòu)的職務(wù)）
機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員信息 | |||||
姓 名 | 職 務(wù) | 性別 | 出生年月 | 最高學(xué)歷 | 業(yè)內(nèi)從業(yè)年限 |
會(huì)員代表登記信息 | ||||||
姓 名 | 性別 | 出生地 |
（貼照片處）
| |||
出生年月 | 民族 | 學(xué)歷及學(xué)位 | ||||
政治面貌 | 職務(wù) | |||||
身份證號(hào)碼 | ||||||
辦公電話 | 傳 真 | |||||
手 機(jī) | ||||||
通信地址及郵編： | ||||||
會(huì)員代表履歷：
| ||||||
