中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》等四項(xiàng)自律規(guī)則的通知

各會員單位：
　　為加強(qiáng)行業(yè)自律，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《證券投資基金法》和中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則（試行）》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴處理辦法（試行）》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投資基金糾紛調(diào)解規(guī)則（試行）》等四項(xiàng)自律規(guī)則，現(xiàn)予發(fā)布。
　　1.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分實(shí)施辦法》（試行）
　　2.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》（試行）
　　3.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投資基金糾紛調(diào)解規(guī)則》（試行）
　　4.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴處理辦法》（試行）

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一四年九月四日

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）

第一章　總則

　　第一條　為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，規(guī)范中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員實(shí)施紀(jì)律處分，促進(jìn)投資基金業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《證券投資基金法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會章程，制定本辦法。
　　第二條　本辦法適用于基金業(yè)協(xié)會對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違反基金業(yè)協(xié)會章程和自律規(guī)則（以下簡稱涉嫌違規(guī)）案件的立案、調(diào)查、審理、復(fù)核，以及對違反自律規(guī)則的會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員實(shí)施紀(jì)律處分。
　　第三條　基金業(yè)協(xié)會對涉嫌違規(guī)的會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員實(shí)施紀(jì)律處分，采取查審分離原則。
　　基金業(yè)協(xié)會自律管理工作部門負(fù)責(zé)對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的立案及調(diào)查。
　　基金業(yè)協(xié)會設(shè)立自律監(jiān)察專業(yè)委員會，負(fù)責(zé)對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違規(guī)的重大疑難案件的審理及復(fù)核。
　　事實(shí)清楚、證據(jù)充分、需及時(shí)處理的案件，會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可能受到本辦法第五條第（一）至（三），第六條（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定的紀(jì)律處分的，由會長辦公會依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則直接給予紀(jì)律處分。
　　第四條　會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金業(yè)協(xié)會的自律管理工作，案件辦理過程中，當(dāng)事人有陳述和申辯的權(quán)利。

第二章　紀(jì)律處分類型

　　第五條　本辦法規(guī)定的可以對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)實(shí)施的紀(jì)律處分包括：
　　（一） 談話提醒；
　?。ǘ?書面警示；
　?。ㄈ?要求限期改正；
　　（四） 繳納違約金；
　?。ㄎ澹?行業(yè)內(nèi)譴責(zé)；
　?。?加入黑名單；
　?。ㄆ撸?公開譴責(zé)；
　?。ò耍?暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；
　　（九） 要求其他會員暫停與其的業(yè)務(wù)；
　　（十） 暫停會員部分權(quán)利；
　?。ㄊ唬?暫停會員資格；
　?。ㄊ?撤銷管理人登記；
　?。ㄊ?取消會員資格；
　?。ㄊ模?基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他紀(jì)律處分形式。
　　第六條　本辦法規(guī)定的可以對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)從業(yè)人員實(shí)施的紀(jì)律處分包括：
　?。ㄒ唬?談話提醒；
　?。ǘ?書面警示；
　?。ㄈ?要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)；
　?。ㄋ模?繳納違約金；
　?。ㄎ澹?行業(yè)內(nèi)譴責(zé)；
　?。?加入黑名單；
　?。ㄆ撸?公開譴責(zé)；
　?。ò耍?認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
　?。ň牛?暫停基金從業(yè)資格；
　?。ㄊ?取消基金從業(yè)資格；
　?。ㄊ唬?基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他紀(jì)律處分形式。
　　第七條　本辦法第五條、第六條規(guī)定的紀(jì)律處分形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

第三章　立案

　　第八條　會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的來源包括：
　?。ㄒ唬?中國證監(jiān)會等行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)移交；
　?。ǘ?基金業(yè)協(xié)會在日常自律管理中發(fā)現(xiàn)的；
　?。ㄈ?會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控部門自查中發(fā)現(xiàn)的；
　　（四） 舉報(bào)、投訴；
　　（五） 其他來源。
　　屬于第八條第（一）項(xiàng)情形的，報(bào)基金業(yè)協(xié)會分管領(lǐng)導(dǎo)后立案；屬于第八條（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)情形的，由基金業(yè)協(xié)會自律管理部門根據(jù)情況提出是否立案的書面建議，報(bào)協(xié)會分管領(lǐng)導(dǎo)決定。
　　立案過程中發(fā)現(xiàn)會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)或規(guī)章，可能受到行政處罰或依法追究刑事責(zé)任的，報(bào)基金業(yè)協(xié)會分管領(lǐng)導(dǎo)后移送國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。
　　第九條　決定立案的，由基金業(yè)協(xié)會自律管理工作部門向涉嫌違規(guī)的當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)。

第四章　調(diào)查

　　第十條　基金業(yè)協(xié)會自律管理工作部門負(fù)責(zé)對涉嫌違規(guī)案件開展調(diào)查。
　　第十一條　開展案件調(diào)查成立調(diào)查組，調(diào)查組由兩名以上調(diào)查人員組成。調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員應(yīng)出示合法身份證件。案件調(diào)查可以采取以下措施：
　?。ㄒ唬?要求與被調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的單位或個(gè)人提供書面材料和相關(guān)證據(jù)；
　?。ǘ?在涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
　?。ㄈ?詢問與被調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人；
　　（四） 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的材料；
　?。ㄎ澹?調(diào)查需要的其他措施。
　　第十二條　調(diào)查應(yīng)制作調(diào)查筆錄，經(jīng)核對無誤后，由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽名確認(rèn)。提取書證和物證的，應(yīng)當(dāng)制作證據(jù)提取筆錄，注明提取書證和物證的名稱、地點(diǎn)和時(shí)間，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人無法簽名的，可由見證人簽名。
　　第十三條　調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查制作調(diào)查工作底稿。調(diào)查工作底稿包括以下內(nèi)容：
　?。ㄒ唬?被調(diào)查人名稱；
　?。ǘ?調(diào)查人員姓名；
　?。ㄈ?調(diào)查過程的記錄；
　?。ㄋ模?對重點(diǎn)調(diào)查事項(xiàng)的初步結(jié)論；
　?。ㄎ澹?被調(diào)查人的陳述、申辯；
　　（六） 其他事項(xiàng)。
　　第十四條　調(diào)查工作結(jié)束后，調(diào)查組形成調(diào)查報(bào)告，根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理建議，報(bào)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)同意，作出如下處理：
　?。ㄒ唬?未發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)自律規(guī)則，予以結(jié)案；
　　（二） 事實(shí)清楚、證據(jù)充分、需及時(shí)處理的案件，會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可能受到本辦法第五條第（一）至（三），第六條（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定的紀(jì)律處分的，提交會長辦公會決定；
　　（三） 涉嫌違反相關(guān)自律規(guī)則的重大疑難案件，會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可能受到本辦法第五條第（四）至（十四），第六條（四）至（十一）項(xiàng)規(guī)定的紀(jì)律處分的，提出處理意見，并提交自律監(jiān)察專業(yè)委員會審理；
　?。ㄋ模?涉嫌違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章，可能受行政處罰或依法追究刑事責(zé)任的，移送國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。

第五章　審理及紀(jì)律處分

　　第十五條　自律監(jiān)察專業(yè)委員會組成審理小組審理會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件，審理小組由自律監(jiān)察專業(yè)委員會主席指定三或五名委員組成。
　　第十六條　審理小組成員評議案件應(yīng)當(dāng)在充分討論的基礎(chǔ)上形成一致意見。
　　無法形成一致意見的，應(yīng)當(dāng)投票表決，表決結(jié)果由三分之二以上成員通過。審理小組成員有不同意見的，應(yīng)當(dāng)在審理記錄中說明理由。
　　重大疑難案件或?qū)徖硇〗M成員爭議較大的案件，經(jīng)主席同意，可提交自律監(jiān)察專業(yè)委員會投票表決，表決須三分之二以上的委員出席，并由出席委員的過半數(shù)通過。其他不同意見也應(yīng)當(dāng)記錄在案。
　　第十七條　審理小組作出暫停會員資格、撤銷管理人登記、取消會員資格、暫停從業(yè)人員資格、取消從業(yè)人員資格紀(jì)律處分之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，審理小組應(yīng)當(dāng)組織聽證。
　　聽證程序參照《行政處罰法》相關(guān)規(guī)定。
　　第十八條　審理小組根據(jù)一致意見或表決結(jié)果作出如下處理意見：
　?。ㄒ唬?事實(shí)清楚、證據(jù)充分，應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分的，作出相應(yīng)紀(jì)律處分意見；
　　（二） 事實(shí)不清、證據(jù)不足的，作出不予紀(jì)律處分意見。如有需要，可以要求補(bǔ)充調(diào)查；
　?。ㄈ?違規(guī)情節(jié)輕微并已糾正，且未產(chǎn)生不良后果的，可以作出不予紀(jì)律處分意見；
　?。ㄋ模?涉嫌違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章的，移送國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。
　　第十九條　會員主動上報(bào)自查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，可以減輕或免除紀(jì)律處分。
　　當(dāng)事人積極且適當(dāng)履行調(diào)解協(xié)議的，可以減輕或免除紀(jì)律處分。
　　會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員拒絕、逃避調(diào)查，或以其他方式阻撓案件辦理人員調(diào)查的，可以加重紀(jì)律處分。
　　第二十條　自律監(jiān)察專業(yè)委員會對會員作出暫停會員資格、取消基金從業(yè)資格、取消會員資格等紀(jì)律處分意見，應(yīng)經(jīng)理事會表決決定。其他紀(jì)律處分意見，報(bào)會長辦公會決定。
　　紀(jì)律處分決定作出后，由基金業(yè)協(xié)會自律管理工作部門制作紀(jì)律處分決定書，提交會長簽發(fā)。
　　第二十一條　會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員受到本辦法第五條（三）至（十四）、第六條（三）至（十一）項(xiàng)規(guī)定的紀(jì)律處分，應(yīng)當(dāng)記入其誠信檔案，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。
　　第二十二條　會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員受到本辦法第五條（四）至（十四）、第六條（四）至（十一）項(xiàng)規(guī)定的紀(jì)律處分，基金業(yè)協(xié)會可在其網(wǎng)站或認(rèn)定的其他媒體上予以公布。
　　會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門行政處罰或司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的，可以由基金業(yè)協(xié)會按照有關(guān)生效法律文書確認(rèn)的事實(shí)，依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則直接作出紀(jì)律處分。
　　第二十三條　案件辦理過程中，當(dāng)事人主動申請和解且涉嫌違規(guī)當(dāng)事人承諾賠償?shù)?，?jīng)協(xié)會同意，協(xié)會可與當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議。和解金直接用于補(bǔ)償投資者受損權(quán)益。 當(dāng)事人按協(xié)議支付和解金的，應(yīng)當(dāng)減輕或免除其相關(guān)紀(jì)律處分。

第六章　復(fù)核

　　第二十四條　被實(shí)施紀(jì)律處分的會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對紀(jì)律處分決定有異議的，可以自紀(jì)律處分決定送達(dá)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提出書面復(fù)核申請，說明申請復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。
　　第二十五條　自律監(jiān)察專業(yè)委員會組成復(fù)核小組對紀(jì)律處分決定進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核小組由主席指定三或五名委員組成。復(fù)核委員應(yīng)未參與同一涉嫌違規(guī)案件的前期審理。
　　第二十六條　案件復(fù)核過程中，復(fù)核小組成員應(yīng)當(dāng)在充分討論的基礎(chǔ)上形成一致意見。
　　無法形成一致意見的，投票表決，表決意見應(yīng)經(jīng)三分之二以上成員通過。復(fù)核小組成員有不同意見的，應(yīng)在復(fù)核記錄中說明反對理由。
　　第二十七條　重大疑難案件或復(fù)核小組成員爭議較大的案件，經(jīng)主席同意，可提交自律監(jiān)察專業(yè)委員會投票表決，表決須三分之二以上的委員出席，并由出席委員的過半數(shù)通過。其他不同意見也應(yīng)當(dāng)記錄在案。
　　第二十八條　復(fù)核小組變更或撤銷原決定而作出暫停會員資格、撤銷管理人登記、取消會員資格、暫停從業(yè)人員資格、取消從業(yè)人員資格的復(fù)核意見之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，復(fù)核小組應(yīng)當(dāng)組織聽證。聽證程序參照《行政處罰法》相關(guān)程序。
　　第二十九條　自律監(jiān)察專業(yè)委員會根據(jù)復(fù)核情況形成以下復(fù)核意見：
　　（一） 原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律、行政法規(guī)、規(guī)章及自律規(guī)則正確的，作出維持原決定的意見；
　?。ǘ?原決定認(rèn)定事實(shí)不清、證據(jù)不足的，撤銷原決定，作出不予紀(jì)律處分的意見；
　?。ㄈ?原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，但適用法律、行政法規(guī)、規(guī)章或自律規(guī)則錯誤或不準(zhǔn)確，撤銷原決定，重新作出復(fù)核意見。
　　第三十條　復(fù)核意見作出后，報(bào)理事會或會長辦公會決定。由基金業(yè)協(xié)會自律管理工作部門制作復(fù)核決定書，提交會長簽發(fā)。
　　第三十一條　復(fù)核期間，原紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

第七章　回避

　　第三十二條　參與案件立案、調(diào)查、審理、復(fù)核的相關(guān)人員，如果為案件當(dāng)事人或其代理人的近親屬、與案件當(dāng)事人有利害關(guān)系或者有可能影響案件公正辦理的其他關(guān)系，應(yīng)當(dāng)回避。
　　第三十三條　參與案件立案、調(diào)查、審理、復(fù)核的相關(guān)人員，須忠于職守，廉潔公正，嚴(yán)格遵守基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律守則，保守履行職責(zé)中獲取的國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及其他相關(guān)信息。對于違反紀(jì)律的相關(guān)人員，基金業(yè)協(xié)會將進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

第八章　附則

　　第三十四條　本辦法自發(fā)布之日起施行。由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。
　　附件2：　　

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則（試行）

第一章　總則

　　第一條　為了規(guī)范中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）的自律檢查工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)投資基金業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及基金業(yè)協(xié)會章程，制定本規(guī)則。
　　第二條　基金業(yè)協(xié)會依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章及自律規(guī)則對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的投資基金相關(guān)執(zhí)業(yè)情況，以及私募基金登記備案情況進(jìn)行自律檢查。
　　第三條　自律檢查可以采用非現(xiàn)場檢查形式，也可采用現(xiàn)場檢查形式。基金業(yè)協(xié)會根據(jù)自律管理需要，以及收到的投訴、舉報(bào)等情況，確定檢查對象和選擇適當(dāng)?shù)臋z查方式。
　　第四條　自律檢查的主要內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬┳浴⒌怯?、備案信息報(bào)送情況；
　?。ǘz查對象的風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理機(jī)制；
　?。ㄈz查對象遵守有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則的情況?；饦I(yè)協(xié)會自律管理工作部門負(fù)責(zé)實(shí)施自律檢查工作，必要時(shí)可以聘請會計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)專業(yè)人員參與自律檢查。外聘人員應(yīng)當(dāng)遵守基金業(yè)協(xié)會對檢查人員的管理規(guī)定。
　　第五條　基金業(yè)協(xié)會與證監(jiān)會相關(guān)部門建立協(xié)作溝通機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)健康、合規(guī)發(fā)展。

第二章　現(xiàn)場檢查

　　第六條　基金業(yè)協(xié)會建立年度現(xiàn)場檢查計(jì)劃，公布年度現(xiàn)場檢查重點(diǎn)，有關(guān)實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)并經(jīng)會長辦公會批準(zhǔn)。
　　第七條　基金業(yè)協(xié)會鼓勵檢查對象對照年度檢查重點(diǎn)開展自查并向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送自查結(jié)果。對于自查認(rèn)真且自查結(jié)果良好的檢查對象，基金業(yè)協(xié)會可以免除對其的自律檢查。
　　第八條　進(jìn)行現(xiàn)場檢查須組成檢查工作組（以下簡稱檢查組），由兩名以上具備相應(yīng)專業(yè)知識、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的檢查人員組成。
　　第九條　檢查組進(jìn)入檢查現(xiàn)場五個(gè)工作日前，除特殊情況外，應(yīng)向擬檢查對象送達(dá)現(xiàn)場檢查通知書，通知書內(nèi)容可包括檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、需要提供的文件資料、需要配合的人員等。
　　第十條　檢查人員進(jìn)入檢查現(xiàn)場時(shí)應(yīng)出示合法有效證件及現(xiàn)場檢查通知書，向檢查對象告知現(xiàn)場檢查的目的、內(nèi)容、方式以及檢查對象的權(quán)利和義務(wù)，聽取檢查對象的情況介紹，并可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整現(xiàn)場檢查方案。
　　第十一條　檢查組可以采取以下檢查方法進(jìn)行現(xiàn)場檢查：
　?。ㄒ唬┰儐栍嘘P(guān)人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明；
　?。ǘ┎殚営嘘P(guān)制度、文件、憑證、賬戶信息等檢查對象的資料或有關(guān)工作人員的相關(guān)個(gè)人資料；
　?。ㄈz查有關(guān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、監(jiān)控等信息管理系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)軟件和電子設(shè)備；
　?。ㄋ模τ嘘P(guān)談話、詢問進(jìn)行錄音、錄像，對獲取的有關(guān)文件資料進(jìn)行復(fù)印、照相，對獲取的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行復(fù)制。
　　（五）其他必要的檢查方法。
　　第十二條　檢查對象應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢查組的要求，積極配合做好檢查工作：
　?。ㄒ唬┲付▽Ｈ俗龊门c檢查組的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)；
　?。ǘ闄z查組提供必要的工作場所和辦公條件；
　　（三）妥善安排有關(guān)人員接受檢查組的詢問，如實(shí)回答有關(guān)問題；
　?。ㄋ模┘皶r(shí)提供檢查組所需各項(xiàng)資料、系統(tǒng)賬號和有關(guān)電子設(shè)備；
　　（五）其他必要的配合工作。
　　第十三條　實(shí)施現(xiàn)場檢查時(shí)，檢查組應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場檢查工作底稿，如實(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄現(xiàn)場檢查情況。
　　第十四條　現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查組可以就檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與檢查對象主要負(fù)責(zé)人溝通。
　　檢查組根據(jù)現(xiàn)場檢查情況認(rèn)為有關(guān)事實(shí)需要檢查對象予以確認(rèn)的，可制作現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書，由檢查對象相關(guān)人員簽字確認(rèn)。檢查對象對現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書有異議的，可向檢查組提出書面意見。
　　第十五條　檢查組根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)及溝通情況撰寫現(xiàn)場檢查報(bào)告。檢查報(bào)告包括檢查對象、檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、檢查基本情況、檢查發(fā)現(xiàn)問題以及處理建議等。

第三章　非現(xiàn)場檢查

　　第十六條　會員、從業(yè)人員及登記備案機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)自律規(guī)則，向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送、更新相關(guān)信息資料。
　　第十七條　會員、從業(yè)人員及登記備案機(jī)構(gòu)未報(bào)送或未更新信息資料，基金業(yè)協(xié)會可以要求其報(bào)送或更新。報(bào)送的信息不完整或不正確，基金業(yè)協(xié)會可以要求其補(bǔ)充或更正。
　　第十八條　對于會員、從業(yè)人員及登記備案機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息資料，基金業(yè)協(xié)會可以采用電話詢問、書面質(zhì)詢、約見高級管理人員談話等方式進(jìn)行核實(shí)。
　　第十九條　基金業(yè)協(xié)會對會員、從業(yè)人員及登記備案機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息資料分類管理，并進(jìn)行監(jiān)測、分析、評估。

第四章　檢查結(jié)果

　　第二十條　檢查結(jié)束，檢查組向檢查對象通報(bào)檢查結(jié)果。檢查對象及其從業(yè)人員在經(jīng)營活動中存在違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)自律規(guī)則情形的，基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法》要求其限期改正或?qū)嵤┢渌o(jì)律處分。
　　第二十一條　檢查結(jié)束，基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)檢查情況發(fā)布自律檢查公告，公布檢查情況以及檢查發(fā)現(xiàn)的普遍性問題，向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)市場誠信建設(shè)。
　　第二十二條　基金業(yè)協(xié)會持續(xù)關(guān)注檢查對象整改情況，組織對檢查對象的回訪。
　　第二十三條　自律檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對象涉嫌違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告或移送國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。
　　第二十四條　基金業(yè)協(xié)會建立自律檢查檔案管理制度，妥善保存檢查資料、檢查報(bào)告及處理意見。

第五章　紀(jì)律與責(zé)任

　　第二十五條　檢查對象應(yīng)當(dāng)配合檢查組的自律檢查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供檢查所需材料及相關(guān)信息。
　　對于不配合的檢查對象，基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對其實(shí)施相應(yīng)紀(jì)律處分。
　　第二十六條　檢查人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，廉潔公正，嚴(yán)格遵守檢查紀(jì)律守則，保守自律檢查中獲悉的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。對于違反檢查紀(jì)律的檢查人員，基金業(yè)協(xié)會將進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

第六章　附則

　　第二十七條　本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。
　　附件3：　　

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投資基金糾紛調(diào)解規(guī)則（試行）

　　第一條　為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，調(diào)解投資基金業(yè)務(wù)糾紛，促進(jìn)證券投資基金業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）章程，制定本規(guī)則。
　　第二條　本規(guī)則適用于經(jīng)糾紛各方當(dāng)事人同意，基金業(yè)協(xié)會通過說服、疏導(dǎo)、調(diào)和等方式，促使當(dāng)事人在平等協(xié)商基礎(chǔ)上自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議，解決投資基金業(yè)務(wù)糾紛的活動。
　　第三條　基金業(yè)協(xié)會根據(jù)自愿合法的原則進(jìn)行調(diào)解，不因調(diào)解而影響當(dāng)事人依法通過仲裁、行政、司法等途徑維護(hù)自己的合法權(quán)利。
　　第四條　基金業(yè)協(xié)會調(diào)解專業(yè)委員會負(fù)責(zé)研究、處理與行業(yè)糾紛調(diào)解工作相關(guān)的專業(yè)問題。
　　第五條　基金業(yè)協(xié)會調(diào)解工作部門具體組織實(shí)施調(diào)解工作，負(fù)責(zé)處理調(diào)解委員會的日常事務(wù)。
　　第六條　投資基金糾紛調(diào)解工作經(jīng)費(fèi)由基金業(yè)協(xié)會及其他來源提供，對投資者不收取費(fèi)用。
　　基金業(yè)協(xié)會根據(jù)需要可設(shè)立調(diào)解專項(xiàng)基金。
　　第七條　基金業(yè)協(xié)會調(diào)解投資基金業(yè)務(wù)糾紛案件的受理范圍包括：
　　（一） 金業(yè)協(xié)會會員與投資者之間的投資基金業(yè)務(wù)糾紛；
　　（二） 金業(yè)協(xié)會會員之間的投資基金業(yè)務(wù)糾紛；
　?。ㄈ?金業(yè)協(xié)會會員與其他利益相關(guān)者之間發(fā)生的投資基金業(yè)務(wù)糾紛。
　　第八條　調(diào)解申請可由當(dāng)事人單方或共同向調(diào)解工作部門提出，申請時(shí)，應(yīng)提交以下材料：
　　（一） 解申請書，其中應(yīng)寫明：
　　1、 申請人和被申請人名稱（姓名）、地址、聯(lián)系方式等；
　　2、 調(diào)解請求；
　　3、 爭議事項(xiàng)；
　　4、 依據(jù)的事實(shí)和理由；
　　5、 其它應(yīng)當(dāng)寫明的事項(xiàng)；
　　（二） 份證明文件；
　?。ㄈ?聘請代理人參與調(diào)解程序，應(yīng)提交書面授權(quán)委托書；
　?。ㄋ模?事人愿意提供的其他文件或證明材料，可以申明該部分文件或證明材料僅供調(diào)解員參閱。
　　第九條　對于會員提出的調(diào)解申請，有下列情形之一，不予受理：
　?。ㄒ唬?屬于本規(guī)則第七條規(guī)定的調(diào)解受理范圍；
　?。ǘ?解申請無具體相對人、無具體爭議事項(xiàng)；
　?。ㄈ?事人明確拒絕調(diào)解或未同意調(diào)解；
　?。ㄋ模?紛已經(jīng)法院、仲裁機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)受理，或已有生效判決、仲裁裁決或其他處理結(jié)果。
　　第十條　各方當(dāng)事人同意將爭議提交基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行調(diào)解，且符合受理?xiàng)l件，基金業(yè)協(xié)會于受理之日起五個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人出具受理通知書。不予受理的，出具不予受理通知書，載明不予受理理由。
　　第十一條　基金業(yè)協(xié)會聘任金融、法律、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)方面的專業(yè)人士及學(xué)者擔(dān)任調(diào)解員。
　　第十二條　當(dāng)事人可從基金業(yè)協(xié)會提供的備選調(diào)解員名冊中選擇調(diào)解員。備選調(diào)解員名冊包括調(diào)解員的姓名、性別、年齡、籍貫、職業(yè)、專業(yè)背景、相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等基本情況。
　　第十三條　一般情況下，由獨(dú)任調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解。糾紛情況復(fù)雜，基金業(yè)協(xié)會認(rèn)為必要的，可由兩名或三名調(diào)解員組成調(diào)解小組進(jìn)行調(diào)解。
　　第十四條　由獨(dú)任調(diào)解員調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商選定一名調(diào)解員。
　　由調(diào)解小組調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商選定兩名調(diào)解員或各自指明一名調(diào)解員。首席調(diào)解員由當(dāng)事人雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，由調(diào)解工作部門指定一名首席調(diào)解員。
　　規(guī)定期限內(nèi)，當(dāng)事人不能選定調(diào)解員的，由調(diào)解工作部門指定。當(dāng)事人也可以直接委托調(diào)解工作部門代為選定調(diào)解員。
　　當(dāng)事人不同意調(diào)解工作部門指定或代為選定的調(diào)解員的，視為不同意調(diào)解，調(diào)解程序終結(jié)。
　　第十五條　調(diào)解員應(yīng)認(rèn)真勤勉地履行自己的調(diào)解職責(zé)，充分尊重當(dāng)事人意愿，協(xié)助當(dāng)事人在規(guī)定的期限內(nèi)盡快達(dá)成調(diào)解協(xié)議。
　　調(diào)解員不得有欺騙、脅迫、誘導(dǎo)等有違當(dāng)事人真實(shí)意愿的情形發(fā)生。不得以任何直接或間接方式接受當(dāng)事人或其代理人的請客、饋贈或提供的其他利益。不得利用參與調(diào)解工作之便謀取私利。
　　第十六條　調(diào)解員為本糾紛當(dāng)事人或者代理人的近親屬、與當(dāng)事人有利害關(guān)系、或者有可能影響調(diào)解員公正性、獨(dú)立性的其他關(guān)系，應(yīng)當(dāng)自行申請回避，當(dāng)事人也可以申請調(diào)解員回避，回避決定由基金業(yè)協(xié)會作出。
　　第十七條　調(diào)解原則上不公開進(jìn)行，當(dāng)事人另有約定的除外。
　　第十八條　調(diào)解員可以根據(jù)當(dāng)事人意愿以及解決糾紛的需要采取適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行調(diào)解，包括但不限于：
　　（一） 獨(dú)或同時(shí)會見當(dāng)事人及其代理人；
　?。ǘ?當(dāng)事人提出解決爭議的建議；
　　（三） 調(diào)解員提出解決爭議的建議和意見；
　?。ㄋ模?用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話等非現(xiàn)場方式。
　　第十九條　經(jīng)過調(diào)解，當(dāng)事人達(dá)成一致意見的，調(diào)解員應(yīng)當(dāng)擬訂調(diào)解協(xié)議書，調(diào)解協(xié)議書由各方當(dāng)事人、調(diào)解員和基金業(yè)協(xié)會簽字或者蓋章。調(diào)解協(xié)議書包括以下內(nèi)容：
　?。ㄒ唬?事人的基本情況；
　?。ǘ?紛主要事實(shí)、爭議事項(xiàng)及各方當(dāng)事人的責(zé)任；
　?。ㄈ?解達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容；
　　（四） 解協(xié)議書的履行方式、履行期限及簽訂時(shí)間等。
　　第二十條　經(jīng)各方當(dāng)事人和調(diào)解員簽字或蓋章的調(diào)解協(xié)議書，各方當(dāng)事人可以共同申請有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。
　　第二十一條　出現(xiàn)下列情形之一，調(diào)解程序終止：
　?。ㄒ唬?事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議；
　　（二） 何一方當(dāng)事人書面聲明退出調(diào)解或以其它方式表明拒絕調(diào)解的；
　?。ㄈ?何一方當(dāng)事人啟動仲裁、訴訟或其他處理程序。
　　第二十二條　調(diào)解員、糾紛各方以及相關(guān)工作人員對調(diào)解協(xié)議書內(nèi)容以及在調(diào)解期間知悉的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私負(fù)有保密義務(wù)，法律、行政法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。
　　第二十三條　任何一方當(dāng)事人不得在仲裁程序、司法程序或者其他程序中援引對方當(dāng)事人或者調(diào)解員在調(diào)解過程中的陳述、意見、觀點(diǎn)或建議，以及材料作為其請求、答辯或者反請求的依據(jù)。
　　第二十四條　基金業(yè)協(xié)會建立調(diào)解檔案及相關(guān)資料的存檔及管理工作制度。
　　第二十五條　本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。
　　附件4：

　 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴處理辦法（試行）

第一章　總則

　　第一條　為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，規(guī)范投資基金業(yè)投訴處理工作，促進(jìn)證券投資基金業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）章程，制定本辦法。
　　第二條　本辦法適用于基金業(yè)協(xié)會處理投資者、機(jī)構(gòu)、其他組織或個(gè)人（以下統(tǒng)稱投訴人）采用書信、電子郵件、傳真、電話、來訪等形式，向基金業(yè)協(xié)會就投資基金自律管理工作反映情況，提出建議、意見或者投訴請求的工作。
　　第三條　基金業(yè)協(xié)會建立投訴處理監(jiān)督工作制度，指派專人負(fù)責(zé)投訴處理事務(wù)。
　　第四條　基金業(yè)協(xié)會與證監(jiān)會相關(guān)部門建立協(xié)調(diào)溝通機(jī)制，共同促進(jìn)行業(yè)健康、合規(guī)發(fā)展。
　　第五條　基金業(yè)協(xié)會受理的投訴處理事項(xiàng)包括：
　?。ㄒ唬?報(bào)會員、從業(yè)人員或相關(guān)當(dāng)事人侵害其合法權(quán)益的行為；
　?。ǘ?報(bào)會員或者從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的行為；
　?。ㄈ?報(bào)基金業(yè)協(xié)會工作人員的違法、違紀(jì)、失職、瀆職行為；
　?。ㄋ模?他涉及投資基金業(yè)務(wù)的投訴事項(xiàng)。

第二章　投訴事項(xiàng)的接待

　　第六條　基金業(yè)協(xié)會向社會公布通信地址、電子信箱、投訴電話、投訴接待時(shí)間和地點(diǎn)等相關(guān)事項(xiàng)以方便投訴人進(jìn)行投訴。
　　第七條　投訴人采用來訪形式投訴的，基金業(yè)協(xié)會工作人員指導(dǎo)其填寫《投訴人來訪登記表》，記載投訴人姓名（名稱）、單位、聯(lián)系方式等基本信息及投訴內(nèi)容。
　　第八條　采用來訪形式的投訴人應(yīng)該提供書面材料，提供書面材料確有困難，可以口頭形式提出投訴事項(xiàng)。
　　第九條　對于口頭提出的投訴事項(xiàng)，基金業(yè)協(xié)會工作人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真、耐心聽取其陳述，準(zhǔn)確記錄其姓名（名稱）、住址、聯(lián)系方式和請求、事實(shí)、理由，并由投訴人簽字確認(rèn)。
　　第十條　投訴人通過電話形式投訴的，協(xié)會工作人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真填寫《電話記錄表》，記錄投訴人的姓名（名稱）、單位、聯(lián)系電話和請求、事實(shí)、理由。
　　第十一條　投訴人通過書信、傳真、電子郵件投訴的，基金業(yè)協(xié)會指定專人拆封、閱讀、編號、登記。

第三章　投訴事項(xiàng)的受理

　　第十二條　對于能夠當(dāng)場答復(fù)是否受理的投訴事項(xiàng)，接待人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場予以書面答復(fù)；不能當(dāng)場予以答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)后五個(gè)工作日內(nèi)就是否受理給予投訴人書面答復(fù)，并經(jīng)內(nèi)部工作程序轉(zhuǎn)交有關(guān)部門辦理。
　　第十三條　有下列情形之一的投訴，不予受理：
　　（一） 訴事項(xiàng)不屬于基金業(yè)協(xié)會自律管理范圍的；
　?。ǘ?法已經(jīng)或者應(yīng)當(dāng)通過訴訟、仲裁、行政復(fù)議等法定途徑解決的投訴請求的；
　?。ㄈ?訴人提出投訴請求，但未說明投訴人姓名（名稱）、未說明投訴事實(shí)、理由、請求或未按規(guī)定對其投訴材料進(jìn)行確認(rèn)的；
　?。ㄋ模?訴人對作出的答復(fù)不服，仍以同一事實(shí)和理由重復(fù)投訴的。
　　對于本條第（一）項(xiàng)規(guī)定的情形，基金業(yè)協(xié)會工作人員應(yīng)當(dāng)告知投訴人到有關(guān)承擔(dān)法定職責(zé)的機(jī)構(gòu)或部門提出投訴事項(xiàng)；對于本條第（二）項(xiàng)規(guī)定的情形，基金業(yè)協(xié)會工作人員應(yīng)當(dāng)告知投訴人依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理；對于本條第（三）項(xiàng)規(guī)定的情形，基金業(yè)協(xié)會工作人員應(yīng)告知投訴人補(bǔ)充相關(guān)信息及確認(rèn)相關(guān)材料。
　　第十四條　辦理投訴事項(xiàng)的人員應(yīng)對投訴事項(xiàng)及其相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，不得將投訴人檢舉、揭發(fā)、控告的材料，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對其作出的批示，以及其他有關(guān)信息透露或者轉(zhuǎn)給被檢舉、揭發(fā)、控告的人員或者單位，不得隱匿、銷毀或者偽造投訴人的投訴材料。

第四章　投訴事項(xiàng)的辦理

　　第十五條　基金業(yè)協(xié)會對受理投訴事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記、調(diào)查、核實(shí)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則辦理：
　?。ㄒ唬?舉報(bào)、投訴類投訴事項(xiàng)，就舉報(bào)、投訴內(nèi)容對投訴人作出答復(fù)；
　?。ǘ?建議、意見類投訴事項(xiàng)，認(rèn)真研究，有利于改進(jìn)工作、促進(jìn)投資基金業(yè)健康發(fā)展的，積極采納。
　　第十六條　辦理重大、敏感、復(fù)雜、疑難的投訴事項(xiàng)時(shí)，基金業(yè)協(xié)會可以組成檢查組進(jìn)行檢查。
　　第十七條　檢查、調(diào)查發(fā)現(xiàn)會員或從業(yè)人員有違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)自律規(guī)則情形的，依基金業(yè)協(xié)會《紀(jì)律處分實(shí)施辦法》予以紀(jì)律處分。
　　第十八條　檢查、調(diào)查發(fā)現(xiàn)會員或從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章，可能予以行政處罰或應(yīng)依法追究刑事責(zé)任的，移送相關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。

第五章　附則

　　第十九條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。