各私募投資基金管理人、私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)：
為促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，規(guī)范私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護(hù)基金投資者權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))起草了《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《服務(wù)辦法》)，經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)表決通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施，原協(xié)會(huì)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》同時(shí)廢止?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、關(guān)于私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記
申請(qǐng)開展私募基金份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)參照《服務(wù)辦法》第八條和第九條的要求，通過“私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)登記系統(tǒng)”填報(bào)登記材料，系統(tǒng)路徑為http://link.233.com/14774。
因系統(tǒng)改造需要，2017年 5月2日，協(xié)會(huì)將正式公布系統(tǒng)填報(bào)說明材料，并開放系統(tǒng)填報(bào)功能。原“基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)備案系統(tǒng)”中填報(bào)資料的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照新系統(tǒng)要求重新填報(bào)。
二、關(guān)于法律意見書
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)法律意見書指引》(附件3)的要求，在登記系統(tǒng)中上傳法律意見書。對(duì)于已經(jīng)完成備案的服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《服務(wù)辦法》和法律意見書指引的要求對(duì)本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行梳理，并于4月30日之前向協(xié)會(huì)(fo@amac.org.cn)提交合規(guī)性自查報(bào)告。
三、過渡期安排
《服務(wù)辦法》實(shí)施之前，從事私募基金份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)，且未在協(xié)會(huì)完成服務(wù)機(jī)構(gòu)登記的，應(yīng)自系統(tǒng)開放登記之日起六個(gè)月內(nèi)，按照《服務(wù)辦法》的有關(guān)要求完成登記，期間不得新增私募基金有關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。
特此通知。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一七年三月一日
附件1：私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)
