《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會律師事務(wù)所入會指引》起草說明

一、起草背景

隨著基金行業(yè)的迅速發(fā)展，律師事務(wù)所作為基金行業(yè)專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在維護(hù)法律正確實施、凈化行業(yè)生態(tài)、建立行業(yè)良好秩序等方面發(fā)揮了積極作用。根據(jù)《基金法》相關(guān)規(guī)定，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金行業(yè)協(xié)會。律師事務(wù)所作為法律規(guī)定的基金法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)成為聯(lián)席會員。

為了積極發(fā)揮律師事務(wù)所在行業(yè)自律管理和協(xié)會治理中的專業(yè)作用，進(jìn)一步推動律師事務(wù)所恪盡職守從事基金行業(yè)法律服務(wù)，切實履行法律規(guī)定的誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，進(jìn)一步完善基金行業(yè)法律服務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，充分發(fā)揮市場化的監(jiān)督制衡作用，協(xié)會根據(jù)《章程》《會員管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會律師事務(wù)所入會指引》(以下簡稱《指引》)，明確律師事務(wù)所入會標(biāo)準(zhǔn)，建立健全入會程序，積極有序引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)律師事務(wù)所加入?yún)f(xié)會。

二、主要內(nèi)容

《指引》對律師事務(wù)所入會的原則、入會主體、權(quán)利義務(wù)、入會標(biāo)準(zhǔn)、流程和協(xié)會自律管理等內(nèi)容作出全面規(guī)定。

(一)明確入會主體

實踐中，部分律所的總所與分所聯(lián)系較為緊密，部分律所對分所的管理則較為松散。結(jié)合律師行業(yè)的實際情況，《指引》明確了律師事務(wù)所入會的兩種方式，一是符合獨立申請入會要求的律師事務(wù)所總所或分所，可以單獨申請成為協(xié)會會員，并對其相關(guān)活動獨立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;二是參照《會員管理辦法》第十二條附屬機(jī)構(gòu)入會的相關(guān)規(guī)定，由總所代表其全部或部分分所加入?yún)f(xié)會成為會員，總所應(yīng)對其相關(guān)入會分所相關(guān)行為承擔(dān)責(zé)任。

(二)明確會員律師事務(wù)所的權(quán)利義務(wù)

結(jié)合協(xié)會《章程》《會員管理辦法》和律師事務(wù)所的實際情況，《指引》梳理總結(jié)了律師事務(wù)所作為聯(lián)席會員的權(quán)利和義務(wù)。會員律師事務(wù)所享有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，參加協(xié)會的活動和獲得協(xié)會提供的服務(wù)，對協(xié)會工作提出批評、建議并進(jìn)行監(jiān)督，通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議，對協(xié)會給予的紀(jì)律處分提出聽證、陳述和申辯等權(quán)利。同時，會員律師事務(wù)所應(yīng)履行遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則等規(guī)范，接受協(xié)會自律管理等義務(wù)。

(三)明確律師事務(wù)所入會條件

《指引》明確了律師事務(wù)所加入?yún)f(xié)會成為會員的基本條件，主要包括自愿性、合規(guī)性、專業(yè)性等幾個方面。在自愿性方面，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)自愿加入?yún)f(xié)會，擁護(hù)章程和協(xié)會自律規(guī)則;在合規(guī)性方面，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，內(nèi)部管理規(guī)范，合規(guī)風(fēng)控制度健全完善，同時最近三年未受相關(guān)行政處罰和紀(jì)律處分，也未被協(xié)會列入限制性名單，律師事務(wù)所從事基金法律服務(wù)的合伙人最近三年未受到中國證監(jiān)會或司法行政機(jī)關(guān)的行政處罰;在專業(yè)性方面，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具有豐富的基金行業(yè)相關(guān)法律服務(wù)經(jīng)驗，執(zhí)業(yè)水平高、社會信譽好、業(yè)界口碑好，同時要求有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上具備基金從業(yè)資格。協(xié)會鼓勵從事基金法律服務(wù)的律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊基金從業(yè)資格，并將參照基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)要求對其進(jìn)行持續(xù)的資質(zhì)管理?；饛臉I(yè)資格注冊流程可參見協(xié)會《關(guān)于律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊基金從業(yè)資格的通知》。

(四)完善入會審核流程

《指引》根據(jù)《會員管理辦法》，對律師事務(wù)所入會申請材料和入會流程予以細(xì)化。律所提交入會申請后，協(xié)會本著公平、公正、科學(xué)的原則，成立評審小組對入會資料進(jìn)行評審。評審小組由監(jiān)管部門代表、律師行業(yè)代表、協(xié)會相關(guān)專業(yè)委員會委員及協(xié)會工作人員等組成，在入會意愿、合規(guī)情況、執(zhí)業(yè)水平和社會信譽等方面進(jìn)行審核，并將評審結(jié)果提交會長辦公會審核。最終入會結(jié)果由會長辦公會決定，并在官網(wǎng)進(jìn)行公示。

(五)明確會員律師事務(wù)所自律管理要求

《指引》根據(jù)《會員管理辦法》，加強(qiáng)對會員律師事務(wù)所事中事后自律管理，進(jìn)一步明確了律所會員資格變更、終止的相關(guān)情形。協(xié)會可以對會員律師事務(wù)所依據(jù)《會員管理辦法》《紀(jì)律處分實施辦法》等相關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分。對于違法違規(guī)情形惡劣或造成嚴(yán)重影響的，協(xié)會有權(quán)通報會員律師事務(wù)所所在地的律師協(xié)會或移送相關(guān)司法行政部門查處。

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