《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會律師事務(wù)所入會指引》已由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆理事會于2020年3月24日通過。協(xié)會網(wǎng)站4月30日發(fā)布，自公布之日起施行。

第一條 為了充分發(fā)揮律師維護法律法規(guī)正確實施的積極作用，加強對律師事務(wù)所從事基金法律服務(wù)活動的自律管理，進一步完善基金行業(yè)法律服務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國律師法》等法律法規(guī)和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》(以下簡稱《章程》)及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》(以下簡稱《會員管理辦法》)等自律規(guī)則，制定本指引。

第二條 符合條件的律師事務(wù)所，可自愿申請加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)成為聯(lián)席會員。會員律師事務(wù)所按照《章程》《會員管理辦法》及本指引的規(guī)定行使會員權(quán)利，履行會員義務(wù)，參與協(xié)會治理，并根據(jù)法律法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定開展基金法律服務(wù)業(yè)務(wù)。

第三條 會員律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師從事基金法律服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)具備從事基金服務(wù)活動的專業(yè)能力，遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

會員律師事務(wù)所為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，保證其所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。

第四條 符合條件的律師事務(wù)所總所或分所，可以單獨申請成為協(xié)會會員，也可以參照《會員管理辦法》第十二條附屬機構(gòu)入會的相關(guān)規(guī)定，由總所代表其全部或部分分所加入?yún)f(xié)會成為會員。

采取附屬機構(gòu)形式入會的律師事務(wù)所，其分所應(yīng)滿足本指引第七條第(一)(二)(四)項的相關(guān)要求?？偹鶓?yīng)書面承諾其相關(guān)入會分所接受協(xié)會的自律管理，切實履行對相關(guān)入會分所的管理職責(zé)，并對分所違反自律規(guī)則的行為承擔(dān)責(zé)任。

第五條 會員律師事務(wù)所依據(jù)《章程》《會員管理辦法》以及本指引的規(guī)定，享有以下權(quán)利：

(一)選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);

(二)參加協(xié)會的活動和獲得協(xié)會提供的服務(wù)，優(yōu)先參與協(xié)會組織的相關(guān)論壇、講座、交流、培訓(xùn)等活動;

(三)對協(xié)會給予的紀(jì)律處分按規(guī)定提出聽證、陳述和申辯;

(四)對協(xié)會工作提出批評、建議并進行監(jiān)督，通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議;

(五)要求協(xié)會維護其合法權(quán)益不受損害;

(六)《章程》《會員管理辦法》及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

第六條 會員律師事務(wù)所應(yīng)履行《章程》及《會員管理辦法》規(guī)定的相關(guān)義務(wù)，遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則等規(guī)范，接受協(xié)會的自律管理。

第七條 律師事務(wù)所申請成為協(xié)會聯(lián)席會員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)自愿加入?yún)f(xié)會，擁護《章程》及協(xié)會自律規(guī)則;

(二)遵守基金行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，最近三年未受到中國證監(jiān)會和司法行政機關(guān)的行政處罰及律師行業(yè)協(xié)會的處分，也未被協(xié)會列入限制性名單。律師事務(wù)所從事基金法律服務(wù)的合伙人最近三年未受到中國證監(jiān)會或司法行政機關(guān)的行政處罰;

(三)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上具備基金從業(yè)資格;

(四)律師事務(wù)所內(nèi)部管理規(guī)范，合規(guī)風(fēng)控制度健全完善，執(zhí)業(yè)律師恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律;

(五)具有豐富的基金行業(yè)相關(guān)法律服務(wù)經(jīng)驗，或在資本市場法律服務(wù)、民商事糾紛解決、金融犯罪、企業(yè)破產(chǎn)重整等領(lǐng)域有豐富經(jīng)驗，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽好，業(yè)界口碑佳;

(六)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

第八條 律師事務(wù)所申請加入?yún)f(xié)會，應(yīng)選取會員代表人一名，代表其在協(xié)會履行職責(zé)。會員代表人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)承諾遵守《章程》及協(xié)會自律規(guī)則;

(二)擔(dān)任會員單位基金法律服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人;

(三)擁有5年以上證券或基金行業(yè)相關(guān)法律業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗;

(四)具備基金從業(yè)資格;

(五)近三年不存在嚴(yán)重違反法律法規(guī)及協(xié)會自律規(guī)則的情形以及其他不良誠信記錄;

(六)協(xié)會規(guī)定的其他條件。第九條律師事務(wù)所申請加入?yún)f(xié)會，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺(https://link.233.com/18664)申請，并按要求提交以下申請材料：

(一)加蓋申請人公章并經(jīng)其負(fù)責(zé)人簽署的申請書;

(二)申請人的基本資料，包括但不限于執(zhí)業(yè)許可證(正本及副本)復(fù)印件、其他法定資格文件復(fù)印件(如有)、律師事務(wù)所情況介紹及擅長領(lǐng)域介紹、人員情況及律師事務(wù)所認(rèn)為需要提交的其他資料;

(三)合規(guī)經(jīng)營的證明材料，包括但不限于內(nèi)部管理制度、風(fēng)控制度、法律文書制作內(nèi)部審核制度等合規(guī)風(fēng)控制度，律師事務(wù)所注冊地相關(guān)主管部門出具的近三年沒有受到相關(guān)行政處罰的證明材料等;

(四)擬指定的會員代表人的基本資料，包括但不限于會員代表人的身份證明文件、律師執(zhí)業(yè)資格證、個人履歷等;

(五)申請人擬指定的會員代表人簽署的承諾書;

(六)協(xié)會要求的其他材料。

第十條 申請人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向協(xié)會提交申請材料，確保申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整。申請人隱瞞情況或者提交虛假材料的，不予入會，一年以內(nèi)不得再次提出入會申請。已經(jīng)成為會員的，視情節(jié)予以紀(jì)律處分，直至取消會員資格。

第十一條 協(xié)會收到申請人提交的入會申請材料后及時啟動對入會材料的審核。協(xié)會認(rèn)為申請材料需要說明、補充或者修改的，可以要求申請人在限期內(nèi)補正。

入會申請通過初步審核后，協(xié)會成立評審小組對入會資料進行評審，評審小組由監(jiān)管部門代表、律師行業(yè)代表、協(xié)會相關(guān)專業(yè)委員會委員及協(xié)會工作人員等組成，在入會意愿、合規(guī)情況、執(zhí)業(yè)水平和社會信譽等方面進行審核。律師事務(wù)所經(jīng)評審?fù)ㄟ^后，提交會長辦公會審核。

第十二條 入會結(jié)果由會長辦公會決定，并定期向理事會報告。律師事務(wù)所會員名單在協(xié)會官網(wǎng)進行公示。

第十三條 經(jīng)協(xié)會批準(zhǔn)成為聯(lián)席會員的律師事務(wù)所，應(yīng)按《協(xié)會會費收繳辦法》要求及時繳納會費。

第十四條 會員律師事務(wù)所有下列情形之一的，其會員資格相應(yīng)變更：

(一)兩個或兩個以上會員律師事務(wù)所合并的，原會員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承;

(二)會員律師事務(wù)所分立成兩個或兩個以上具備會員條件的律師事務(wù)所的，經(jīng)協(xié)會審核，原會員資格可由其中一個律師事務(wù)所繼承，其余律師事務(wù)所另行申請加入?yún)f(xié)會;

(三)會員律師事務(wù)所與其他非會員律師事務(wù)所合并的，合并后的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)重新申請加入?yún)f(xié)會。

第十五條 會員律師事務(wù)所出現(xiàn)《會員管理辦法》第三十三條所列情形的，其會員資格相應(yīng)終止。

會員律師事務(wù)所根據(jù)《會員管理辦法》第三十三條所列第四項、第五項規(guī)定，由于連續(xù)兩年不繳納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動、受到協(xié)會取消會員資格處分原因終止會員資格的，自會員資格終止之日起兩年之內(nèi)不得再次提出入會申請。會員律師事務(wù)所不再符合本《指引》第七條規(guī)定的會員條件，且在協(xié)會給予的合理期限內(nèi)未能重新符合會員條件的，其會員資格相應(yīng)終止。

第十六條 對于為基金行業(yè)發(fā)展或協(xié)會工作做出突出貢獻的會員律師事務(wù)所或其執(zhí)業(yè)律師，協(xié)會依照《會員管理辦法》等相關(guān)規(guī)定給予不同形式的獎勵;對于違反法律法規(guī)或者協(xié)會自律規(guī)則的會員律師事務(wù)所或其執(zhí)業(yè)律師，協(xié)會依照《會員管理辦法》《協(xié)會紀(jì)律處分實施辦法》等相關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分，并視情況通報其所在地的律師協(xié)會或移送相關(guān)司法行政部門查處。

第十七條 會員律師事務(wù)所的重大事項報告、信息報送及檢查、考評要求，應(yīng)當(dāng)遵守《會員管理辦法》第三十二條、第三十四條的相關(guān)規(guī)定。

第十八條 本指引最終解釋權(quán)歸協(xié)會所有。

第十九條 本指引自發(fā)布之日起實施。

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