關(guān)于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告

中證協(xié)發(fā)【2018】237號

為貫徹落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革要求，自本公告發(fā)布之日起，取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

中國證券業(yè)協(xié)會

2018年9月25日

原年檢規(guī)定

依據(jù)此前的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

尤其是第二十三條規(guī)定，未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的不予通過年檢。

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每兩年進(jìn)行一次年檢;協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。

依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員實(shí)行滾動年檢;證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，每年一次實(shí)行滾動年檢。

依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》，協(xié)會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實(shí)行每年年檢。

未通過年檢的人員或由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書，或由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

年檢取消的影響

9月25日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告》，至此存續(xù)15年的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢規(guī)定成為歷史。

這意味著從此證券業(yè)從業(yè)人員一經(jīng)通過資格考試并注冊可獲資格，無需年檢。“放管服”是簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的簡稱，改革實(shí)質(zhì)是政府自我革命，削手中的權(quán)、去部門的利。

后續(xù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》、《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》、《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》等自律規(guī)則將作相應(yīng)調(diào)整。

截止9月26日，基金業(yè)協(xié)會暫未發(fā)布關(guān)于基金業(yè)從業(yè)人員年檢取消的通知，請繼續(xù)關(guān)注后續(xù)通知。