一、關于依據(jù)的規(guī)定

《證券投資基金法》第56條：基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額?；鸱蓊~的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。

《證券投資基金法》第66條：開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務機構辦理。

《證券投資基金法》第98條：從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行注冊或者備案。

《證券投資基金銷售管理辦法》第2條：本辦法所稱基金銷售，包括基金銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。

基金銷售機構是指基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構注冊的其他機構。

其他基金服務機構就其參與基金銷售業(yè)務的環(huán)節(jié)適用本辦法。其他基金服務機構包括為基金銷售機構提供支付結算服務、基金銷售結算資金監(jiān)督、份額登記等與基金銷售業(yè)務相關服務的機構。

《證券投資基金銷售管理辦法》第8條：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務。商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構從事基金銷售業(yè)務的，應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格。

《證券投資基金銷售管理辦法》第18 條：申請基金銷售業(yè)務資格的機構，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。

申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交更新材料。

《證券投資基金銷售管理辦法》第19 條：中國證監(jiān)會派出機構依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務資格的注冊申請，并進行審查，作出注冊或不予注冊的決定。

中國證監(jiān)會公告[2016]6號第3條：對于國發(fā)〔2016〕11號文中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批中介服務事項“出具保薦機構審計報告”、“出具公募基金管理公司設立、公募基金管理人資格法律意見書”、“出具基金托管人資格法律意見書”、“出具公募基金管理公司變更重大事項法律意見書”、“出具基金服務機構注冊法律意見書”、“出具證券公司變更業(yè)務范圍、增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書”、“出具期貨公司合并資產(chǎn)評估報告”，自國發(fā)〔2016〕11號文發(fā)布之日起，不再作為相應行政審批事項的受理條件。有關事項取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件2中確定的方式執(zhí)行。

二、審核期限

自受理日起20個工作日(反饋意見和現(xiàn)場檢查等時間除外)

三、證券投資基金銷售業(yè)務資格申請材料的內(nèi)容與格式

(一)申請材料的格式

擬申請基金銷售業(yè)務資格的機構應登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)，進入“在線辦事-在線申報-基金公司數(shù)據(jù)報送”欄目進行申請材料在線填報(獲取賬號及密碼的方式見附件《基金銷售業(yè)務審核流程圖》)。在線填報完成后進行提交并在線打印書面材料,在線打印的書面材料加蓋公章后連同相應附件一并報送申請機構工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構行政許可受理部門。

(二)申請材料的內(nèi)容

擬申請基金銷售業(yè)務資格的機構應填寫《證券投資基金銷售業(yè)務資格申請表》(見附件基金銷售業(yè)務資格申請及信息備案相關表格1)，并上報申請表內(nèi)列明的相應附件。