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    中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備哪些條件

    來源:233網(wǎng)校 2018-01-23 09:59:00

    中外合資基金管理公司中,持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備《證券投資基金管理公司管理辦法》第八條規(guī)定的主要股東的條件,其他持股比例在5%以上的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備第七條規(guī)定的條件。

    中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

    (一)為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機(jī)構(gòu),財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰;

    (二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

    (三)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

    (四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

    香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

    附:《證券投資基金管理公司管理辦法》第七條、第八條規(guī)定

    第七條 申請設(shè)立基金管理公司,出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)在5%以上的股東,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

    (一)注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好;

    (二)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

    (三)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

    (四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

    (五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

    (六)具有良好的社會信譽,最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān),以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

    第八條 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

    主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

    (一)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

    (二)注冊資本不低于3億元人民幣;

    (三)具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好。

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