中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程

(2015年6月26日經(jīng)會員大會表決通過，2015年8月21日經(jīng)民政部核準生效。)

第一章 總 則

第一條　本團體的名稱為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，英文名稱為Asset Management Association of China，縮寫為AMAC。

第二條　本團體是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的，由基金行業(yè)相關機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織，從事非營利性活動。

第三條　本團體遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，遵守社會道德風尚，主要宗旨是：提供行業(yè)服務，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力;發(fā)揮行業(yè)與政府間橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽;履行行業(yè)自律管理，促進會員合規(guī)經(jīng)營，維持行業(yè)的正當經(jīng)營秩序;促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

第四條　本團體接受業(yè)務主管單位中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)和社團登記管理機關中華人民共和國民政部(以下簡稱民政部)的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。

第五條　本團體的住所設在中國北京市。

第二章 職責范圍

第六條　本團體的職責范圍包括：

(一)教育和組織會員遵守有關法律和行政法規(guī)、維護投資人合法權(quán)益;

(二)依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;

(三)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;

(四)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓;

(五)為會員提供服務，組織投資者教育，收集、整理、發(fā)布行業(yè)數(shù)據(jù)信息，開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、會員交流、國際交流與合作，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展;

(六)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;

(七)依法辦理私募基金管理人登記、私募基金產(chǎn)品備案;

(八)根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會授權(quán)開展相關工作。

第三章 會 員

第七條　本團體會員種類：單位會員。

第八條　本團體會員分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員。

公募基金管理人、基金托管人、符合協(xié)會規(guī)定條件的私募基金管理人，加入本團體，成為普通會員。

基金服務機構(gòu)加入本團體，成為聯(lián)席會員。

不符合普通會員條件的其它私募基金管理人，加入本團體，成為觀察會員。

證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、經(jīng)副省級及以上人民政府民政部門登記的各類基金行業(yè)協(xié)會、境內(nèi)外其它特定機構(gòu)投資者等，加入本團體，成為特別會員。

第九條　申請加入本團體，必須具備下列條件：

(一)擁護本章程;

(二)符合法律、法規(guī)規(guī)定從事基金相關業(yè)務;

(三)本團體要求的其他條件。

第十條　申請加入本團體，應提交下列文件：

(一)申請書，應載明申請機構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護本章程;

(二)按本團體要求填寫的《會員登記表》;

(三)經(jīng)營業(yè)務許可證復印件、法人營業(yè)執(zhí)照(或法人登記證)復印件或其他法定資格文件;

(四)本團體要求的其他文件。

第十一條　本團體常設辦事機構(gòu)對申請機構(gòu)所提交的申請文件進行審核，經(jīng)會長辦公會審議同意后，發(fā)給會員證。

第十二條　會員享有下列權(quán)利：

(一)選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，其中觀察會員、特別會員不享有理事和監(jiān)事的被選舉權(quán);

(二)參加本團體的活動和獲得本團體提供的服務;

(三)對本團體工作提出批評、建議并進行監(jiān)督;

(四)通過本團體向有關部門反映意見和建議;

(五)要求本團體維護其合法權(quán)益不受損害;

(六)對本團體給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯;

(七)會員代表大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。

第十三條　會員履行下列義務：

(一)遵守本團體的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，執(zhí)行本團體的決議;

(二)維護本團體的合法權(quán)益和聲譽;

(三)積極參加本團體組織的活動，承擔本團體委派的任務，并提供本團體履行職責所需的有關資料;

(四)按規(guī)定繳納會費;

(五)服從本團體的自律管理;

(六)會員代表大會決議規(guī)定的其他義務。

第十四條　會員設會員代表人一名，代表其在本團體履行職責。會員代表人應當是會員的主要負責人。

第十五條　會員如無正當理由在兩年內(nèi)不繳納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動的，視為自動退會;法律法規(guī)規(guī)定應當加入本團體的會員有前述情形的，經(jīng)理事會表決通過，給予紀律處分。

第十六條　會員如有嚴重違反本章程的行為，經(jīng)理事會表決通過，予以除名或紀律處分。

第十七條　會員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應變更或終止。

會員更換會員代表人，須向本團體書面報告。

第四章 組織機構(gòu)和負責人產(chǎn)生、罷免

第十八條　本團體的最高權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，負責制定和修改章程。

第十九條　理事會認為必要時，可召開會員大會。

第二十條　會員大會須有三分之二會員代表人出席方能召開，其決議須經(jīng)到會會員代表人半數(shù)以上表決通過方能生效。

制定和修改章程須經(jīng)到會會員代表人三分之二以上表決通過方能生效。

第二十一條　本團體設立會員代表大會，行使下列職權(quán)：

(一)選舉和罷免理事、監(jiān)事;

(二)審議理事會工作報告和財務報告，審議監(jiān)事會工作報告;

(三)制定和修改會費標準;

(四)決定本團體的合并、分立、終止事項;

(五)決定其他應由會員代表大會審議的重大事宜。

第二十二條 會員代表大會代表(以下簡稱大會代表)采取選舉、推薦和特邀的辦法產(chǎn)生，其名額分配應綜合考慮會員類別、機構(gòu)類別、規(guī)模、地域、行業(yè)代表性等因素，在廣泛聽取行業(yè)意見的基礎上，由理事會制定大會代表的具體產(chǎn)生辦法并組織實施。

大會代表的任期至下一屆會員代表大會召開前終止。

第二十三條　會員代表大會每屆四年。因特殊情況需提前或延期換屆的，應事先以書面形式報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準，延期換屆最長不超過一年。

理事會認為必要或由五分之一以上大會代表聯(lián)名提議時，可召開臨時會員代表大會。

如會長不能主持臨時會員代表大會，由提議召集人推舉本團體一名負責人召集會議。

第二十四條　會員代表大會須有三分之二以上大會代表出席方能召開，其決議須經(jīng)到會大會代表半數(shù)以上表決通過方能生效。

決定本團體的合并、分立、終止，須經(jīng)到會代表三分之二以上表決通過方能生效。

第二十五條　本團體設理事會。理事會是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu)，在會員代表大會閉會期間領導本團體開展日常工作，對會員代表大會負責。

理事會任期與會員代表大會相同，由會員代表大會決定換屆事宜。

第二十六條　理事會的職權(quán)是：

(一)籌備召開會員代表大會，向會員代表大會報告工作;

(二)貫徹、執(zhí)行會員代表大會的決議;

(三)審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范;

(四)選舉和罷免本團體會長、副會長、秘書長;

(五)決定副秘書長、各專業(yè)委員會主要負責人;

(六)提議召開臨時會員代表大會;

(七)決定辦事機構(gòu)和專業(yè)委員會的設立、變更和注銷;

(八)審議年度工作報告、工作計劃和財務報告;

(九)審議年度財務預算、決算;

(十)審議會長辦公會提請審議的各項議案;

(十一)決定其他應由理事會審議的重大事項。

第二十七條　理事會由會員理事和非會員理事組成。理事可連選連任。

會員理事由會員代表大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的百分之二十。會員理事調(diào)整會員代表人須經(jīng)會長辦公會確認。

第二十八條　會員理事應當具備下列條件：

(一)在會員中具有代表性;

(二)能正常行使會員權(quán)利、履行會員義務;

(三)支持本團體工作;

(四)會員代表大會要求的其他條件。

第二十九條　理事會須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決通過方能生效。

第三十條　理事會每年至少召開一次會議。情況特殊的，可采用通訊方式召開。

有三分之一以上理事聯(lián)名或會長辦公會提議時，可召開臨時理事會會議。

如會長不能主持臨時理事會，由提議召集人推舉本團體一名副會長主持會議。

第三十一條　理事無正當理由連續(xù)兩次缺席理事會會議，其理事資格自動取消。

第三十二條　本團體設監(jiān)事會，由全體監(jiān)事組成，監(jiān)事會是本團體工作的監(jiān)督機構(gòu)。

第三十三條　監(jiān)事會的職權(quán)是：

(一)監(jiān)督本團體章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告;

(二)列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作;

(三)選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長;

(四)審查本團體財務報告并向會員代表大會報告審查結(jié)果;

(五)向會員代表大會、中國證監(jiān)會和民政部以及稅務、會計主管部門反映本團體工作中存在的問題，并提出監(jiān)督意見;

(六)決定其他應由監(jiān)事會審議的事項。

第三十四條　監(jiān)事由會員代表大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事的任職條件參照本章程規(guī)定的會員理事的任職條件。

第三十五條　本團體的監(jiān)事、理事不得互相兼任。

第三十六條　本團體根據(jù)工作需要，可設立專業(yè)委員會。專業(yè)委員會由相應專業(yè)領域的行業(yè)專家組成。

第三十七條　本團體設專職會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監(jiān)事長一名，副監(jiān)事長一名;設秘書長一名，副秘書長若干名。秘書長為專職。

會長、專職副會長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生;兼職副會長由會長從會員理事中提名，理事會選舉產(chǎn)生;監(jiān)事長、副監(jiān)事長由監(jiān)事?lián)?，監(jiān)事會選舉產(chǎn)生;秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會選舉產(chǎn)生;副秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會決定。

第三十八條　本團體的會長、副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長、秘書長必須具備下列條件：

(一)堅持黨的路線、方針、政策，政治素質(zhì)好;

(二)在基金行業(yè)有良好的影響和較高的聲望;

(三)身體健康，具有完全民事行為能力;

(四)熱愛本團體工作;

(五)年齡不超過70周歲;

(六)會員代表大會要求的其他條件。

第三十九條　會長、監(jiān)事長、副會長、副監(jiān)事長、秘書長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的，須經(jīng)會員代表大會三分之二以上有表決權(quán)的大會代表表決通過，報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準后方可任職。

第四十條　本團體設會長會議，由會長、副會長組成。會長會議研究討論行業(yè)發(fā)展重大問題，審議專業(yè)委員會工作情況。

監(jiān)事長、副監(jiān)事長列席會長會議。

第四十一條　本團體設會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。會長辦公會行使以下職權(quán)：

(一)貫徹執(zhí)行會員代表大會、理事會的決議;

(二)決定召開理事會臨時會議;

(三)決定本團體日常工作重大事項;

(四)組織實施本團體各項規(guī)章制度以及年度工作計劃和年度財務預算的實施;

(五)提出理事會會議議題的建議;

(六)制定本團體內(nèi)部管理制度;

(七)決定專職工作人員的聘任;

(八)決定會員的入會、退會;

(九)會員代表大會、理事會授予的其他職權(quán)。

第四十二條　本團體實行會長負責制，會長為本團體法定代表人。本團體法定代表人不兼任其他團體的法定代表人。

第四十三條　會長行使下列職權(quán)：

(一)召集和主持理事會、會長會議、會長辦公會;

(二)檢查會員代表大會、理事會決議的落實情況;

(三)代表本團體簽署有關重要文件;

(四)提名兼職副會長、秘書長、副秘書長、各專業(yè)委員會主要負責人;

(五)聘請業(yè)內(nèi)外專家擔任本團體的顧問;

(六)理事會授予的其他職權(quán)。

副會長協(xié)助會長工作，會長因故不能履行職責時，由會長指定的副會長代其履行職責。

第四十四條　秘書長行使下列職權(quán)：

(一)在會長領導下主持辦事機構(gòu)開展日常工作，組織實施年度工作計劃;

(二)協(xié)調(diào)指導內(nèi)部機構(gòu)開展工作;

(三)處理其他日常事務。

第五章 資產(chǎn)管理、使用原則

第四十五條　本團體的經(jīng)費來源是：

(一)會費;

(二)政府資助、社會捐贈;

(三)在核準的職責范圍內(nèi)開展活動、提供服務的收入;

(四)利息;

(五)其他合法收入。

第四十六條　本團體經(jīng)費必須用于本章程規(guī)定的職責范圍和事業(yè)發(fā)展，財產(chǎn)及孳息不得在會員中分配。

第四十七條　本團體執(zhí)行《民間非營利組織會計制度》，建立嚴格的財務管理制度，保證會計資料合法、真實、準確、完整。

第四十八條　本團體配備具有專業(yè)資格的會計人員。會計不兼任出納。會計人員必須進行會計核算，實行會計監(jiān)督。會計人員調(diào)動工作或離職時，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。

第四十九條　本團體的資產(chǎn)管理應執(zhí)行國家規(guī)定的財務管理制度，接受會員代表大會和財政部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來源屬于國家撥款或者社會捐贈、資助的，應接受審計機關的監(jiān)督，并將有關情況以適當方式向社會公布。

第五十條　本團體換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監(jiān)會和民政部組織的財務審計。

第五十一條　本團體的資產(chǎn)，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。

第五十二條　本團體專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第六章 章程的修改程序

第五十三條　對本團體章程的修改，須經(jīng)理事會表決通過后報會員大會審議。

第五十四條　本團體修改的章程，須在會員大會通過后15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會備案，報民政部核準后生效。

第七章 終止程序及終止后的財產(chǎn)處理

第五十五條　本團體完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。

第五十六條　本團體的終止須經(jīng)會員代表大會表決通過，并報中國證監(jiān)會審查同意。

第五十七條　本團體終止前，須在中國證監(jiān)會指導下成立清算組織，清理債權(quán)債務，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。

第五十八條　本團體經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。

第五十九條　本團體終止后的剩余財產(chǎn)，在中國證監(jiān)會和民政部的監(jiān)督下，按照國家有關規(guī)定，用于發(fā)展與本團體宗旨相關的非營利性事業(yè)，或轉(zhuǎn)贈給與本團體性質(zhì)、宗旨相同的組織，并向社會公告。

第八章 附 則

第六十條　本章程由2015年6月26日第一屆四次會員大會表決通過，報中國證監(jiān)會備案，經(jīng)民政部核準后生效。

第六十一條　本章程的解釋權(quán)屬本團體理事會。