截止到目前,我國(guó)規(guī)范基金的法律法規(guī)、部門規(guī)章等已有20余部,其中多部法規(guī)均涉及基金從業(yè)資格的內(nèi)容。為您梳理出我國(guó)法律法規(guī)中關(guān)于基金從業(yè)資格不得不知道的15項(xiàng)內(nèi)容。
1.設(shè)立基金管理公司是否要求相關(guān)人員具有基金從業(yè)資格?
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第13條規(guī)定,取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)是設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司必須具備的條件之一。同時(shí),《證券投資基金管理公司管理辦法》第6條也規(guī)定,持有基金從業(yè)資格是基金管理公司的設(shè)立條件之一。有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
2.申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行是否需要基金從業(yè)資格?
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第33、34條規(guī)定,取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)是擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件條件之一?;鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第8條規(guī)定,申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件,取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人,并具有基金從業(yè)資格,其中,核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
3.可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格的情形有哪些?
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第16條規(guī)定,從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的,可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格:
①通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;
?、谧罱陱氖峦顿Y管理相關(guān)業(yè)務(wù);
?、刍饦I(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。