1月19日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，宣布協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)(http://link.233.com/10067)投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)功能已于2018年1月19日正式上線(xiàn)啟用，要求私募證券投資基金管理人按要求填報(bào)投資管理人員投資業(yè)績(jī)。

一、適用對(duì)象

私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的投資管理人員。

備注：投資管理人員是指在受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的持牌機(jī)構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)任職，具備證券、期貨自營(yíng)賬戶(hù)或受托賬戶(hù)投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會(huì)成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機(jī)構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。

二、投資業(yè)績(jī)填報(bào)內(nèi)容

■ 基本信息;

■ 主要社會(huì)關(guān)系，即父母、配偶、子女、配偶父母;

■ 投資業(yè)績(jī)信息，即產(chǎn)品/賬戶(hù)名稱(chēng)、產(chǎn)品/賬戶(hù)類(lèi)型、產(chǎn)品/賬戶(hù)代碼、產(chǎn)品投資類(lèi)型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計(jì)凈值、分紅(元/份)、累計(jì)凈值增長(zhǎng)率(%)等信息。

備注：私募證券投資基金投資管理人員業(yè)績(jī)表模板可從從業(yè)人員管理平臺(tái)下載。

三、投資業(yè)績(jī)初次填報(bào)流程

■ 在從業(yè)人員管理平臺(tái)填報(bào)。

■ 投資管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)證書(shū)資格證書(shū)，從業(yè)崗位應(yīng)為高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。

■ 具體操作流程參考文末《投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)操作手冊(cè)》，或至協(xié)會(huì)網(wǎng)站下載(下載路徑：協(xié)會(huì)官網(wǎng)—從業(yè)人員管理—資格平臺(tái)—從業(yè)人員管理信息)。

四、投資業(yè)績(jī)更新流程

分為兩種途徑：

■ 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)中備案為私募證券投資基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績(jī)信息將按基金產(chǎn)品季度更新數(shù)據(jù)，經(jīng)所任職機(jī)構(gòu)確認(rèn)核實(shí)后自動(dòng)同步至從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行更新;

■ 未擔(dān)任私募證券投資基金產(chǎn)品基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績(jī)信息可通過(guò)從業(yè)人員管理平臺(tái)中投資業(yè)績(jī)維護(hù)功能進(jìn)行更新。

■ 通知原文

關(guān)于私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的通知

各私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)：

為落實(shí)證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2016]13號(hào))中對(duì)于私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資建議的條件和要求，配合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))《私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告工作規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信用信息報(bào)告工作規(guī)則(試行)》)順利實(shí)施，協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)(http://link.233.com/10067)投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)功能已于2018年1月19日正式上線(xiàn)啟用?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)功能主要內(nèi)容

投資業(yè)績(jī)填報(bào)主要針對(duì)私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的投資管理人員(注釋1) 。為維護(hù)行業(yè)公信力，防范可能發(fā)生的利益輸送和利益沖突，投資管理人員除應(yīng)填報(bào)完備的基本信息外，還應(yīng)填報(bào)包括主要社會(huì)關(guān)系即父母、配偶、子女、配偶父母;投資業(yè)績(jī)信息即產(chǎn)品/賬戶(hù)名稱(chēng)、產(chǎn)品/賬戶(hù)類(lèi)型、產(chǎn)品/賬戶(hù)代碼、產(chǎn)品投資類(lèi)型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計(jì)凈值、分紅(元/份)、累計(jì)凈值增長(zhǎng)率(%)等信息。私募證券投資基金投資管理人員業(yè)績(jī)表模板可從從業(yè)人員管理平臺(tái)下載。

二、投資業(yè)績(jī)初次填報(bào)流程

投資業(yè)績(jī)初次填報(bào)流程應(yīng)當(dāng)在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行。投資管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)證書(shū)資格證書(shū)，從業(yè)崗位應(yīng)為高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。投資管理人員投資業(yè)績(jī)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)經(jīng)所任職機(jī)構(gòu)審核，或由其所任職機(jī)構(gòu)填報(bào)，填報(bào)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、有效。具體操作流程請(qǐng)參考《投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)操作手冊(cè)》(下載路徑：協(xié)會(huì)官網(wǎng)—從業(yè)人員管理—資格平臺(tái)—從業(yè)人員管理信息)。

三、投資業(yè)績(jī)信息更新流程

私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的投資管理人員完成初次填報(bào)后，可通過(guò)以下兩種途徑更新投資業(yè)績(jī)信息。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)中備案為私募證券投資基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績(jī)信息將按基金產(chǎn)品季度更新數(shù)據(jù)，經(jīng)所任職機(jī)構(gòu)確認(rèn)核實(shí)后自動(dòng)同步至從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行更新;未擔(dān)任私募證券投資基金產(chǎn)品基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績(jī)信息可通過(guò)從業(yè)人員管理平臺(tái)中投資業(yè)績(jī)維護(hù)功能進(jìn)行更新。

四、注意事項(xiàng)

按《信用信息報(bào)告工作規(guī)則(試行)》要求，私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)員信用信息報(bào)告將按季度更新。投資管理人員投資業(yè)績(jī)等執(zhí)業(yè)信息作為報(bào)告的重要內(nèi)容，請(qǐng)各私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)填報(bào)更新相關(guān)信息，對(duì)于在填報(bào)過(guò)程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則進(jìn)行處理。業(yè)務(wù)咨詢(xún)郵箱：rygljs@amac.org.cn。

特此通知。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2018年1月19日

注釋1：投資管理人員是指在受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的持牌機(jī)構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)任職，具備證券、期貨自營(yíng)賬戶(hù)或受托賬戶(hù)投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會(huì)成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機(jī)構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。

投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)操作手冊(cè)

一、投資管理人員投資業(yè)績(jī)管理個(gè)人端

(一)投資管理人員投資業(yè)績(jī)管理——投資業(yè)績(jī)填報(bào)：

高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和投資經(jīng)理可就歷史投資業(yè)績(jī)進(jìn)行填報(bào)，如圖：

在進(jìn)入投資業(yè)績(jī)填報(bào)頁(yè)面后，首先需填寫(xiě)社會(huì)關(guān)系信息，社會(huì)關(guān)系填寫(xiě)包含但不限于父母、配偶、子女、配偶父母。證件號(hào)碼含字母的需區(qū)分大小寫(xiě)，含括號(hào)的需使用英文括號(hào)，如沒(méi)有護(hù)照可填寫(xiě)無(wú)。填寫(xiě)完成后點(diǎn)擊保存，可開(kāi)始進(jìn)行投資業(yè)績(jī)填報(bào)，如圖：

進(jìn)行投資業(yè)績(jī)填報(bào)可分為手動(dòng)填寫(xiě)和通過(guò)模板附件上傳(可通過(guò)下載《私募證券投資基金投資管理人員業(yè)績(jī)表》獲得模板)每位填報(bào)人在新增投資業(yè)績(jī)時(shí)至少填寫(xiě)一條投資業(yè)績(jī)信息，填寫(xiě)完成后需要上傳相關(guān)證明文件。各欄均支持多附件上傳。

其中投資間隔說(shuō)明文件是指在每段投資經(jīng)歷之間間隔小于一年時(shí)需要上傳相關(guān)說(shuō)明，如果不需要可不填。信息填寫(xiě)完后點(diǎn)擊保存提交至機(jī)構(gòu)資格管理員審核。

在業(yè)績(jī)新增列表頁(yè)面可查看提交的投資業(yè)績(jī)填報(bào)所處當(dāng)前步驟及具體業(yè)績(jī)信息，如圖：

(二)投資管理人員投資業(yè)績(jī)管理——投資業(yè)績(jī)維護(hù)：

在完成業(yè)績(jī)新增流程后，如有需要個(gè)人可進(jìn)行投資業(yè)績(jī)維護(hù)，如圖：

點(diǎn)擊新增按鈕可修改已完成審核的投資業(yè)績(jī)信息，如圖：

修改完成后可提交至機(jī)構(gòu)的資格管理員進(jìn)行審核。

(三)投資管理人員投資業(yè)管理——投資業(yè)績(jī)信息更新

如果投資管理人員需要對(duì)投資業(yè)績(jī)信息進(jìn)行更新的，可通過(guò)系統(tǒng)投資管理業(yè)績(jī)填報(bào)功能進(jìn)行新增。離職人員在新機(jī)構(gòu)任職并完成從業(yè)資格注冊(cè)后，填報(bào)投資業(yè)績(jī)信息可查看到之前審核確認(rèn)過(guò)的投資業(yè)績(jī)信息。

二、投資管理人員投資業(yè)績(jī)管理機(jī)構(gòu)端

(一)投資管理人員投資業(yè)績(jī)管理——投資業(yè)績(jī)填報(bào)機(jī)構(gòu)審核：

機(jī)構(gòu)的資格管理員可登入機(jī)構(gòu)賬號(hào)對(duì)投資管理人員填報(bào)的投資業(yè)績(jī)進(jìn)行審核，如圖：

機(jī)構(gòu)內(nèi)的投資管理人員提交的投資業(yè)績(jī)填報(bào)均在投資經(jīng)理業(yè)績(jī)機(jī)構(gòu)審核列表內(nèi)，機(jī)構(gòu)的資格管理員可根據(jù)個(gè)人提交的信息進(jìn)行審核。

審核頁(yè)面：機(jī)構(gòu)的資格管理員可選擇通過(guò)，拒絕，返回重填三個(gè)選項(xiàng)。機(jī)構(gòu)的資格管理員選擇拒絕或者返回重填時(shí)，需要填寫(xiě)拒絕理由，否則無(wú)法提交。機(jī)構(gòu)的資格管理員選擇通過(guò)時(shí)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)判斷，如提交的證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)滿(mǎn)足3年以上連續(xù)可追溯，則該投資業(yè)績(jī)填報(bào)的完成還需要由協(xié)會(huì)進(jìn)行審核。

(二)投資管理人員投資業(yè)績(jī)管理——投資業(yè)績(jī)維護(hù)機(jī)構(gòu)審核：

在此菜單下可查看到機(jī)構(gòu)內(nèi)的投資管理人員提交的投資業(yè)績(jī)修改的申請(qǐng)，可查看機(jī)構(gòu)內(nèi)的投資管理人員提交的投資業(yè)績(jī)信息，如圖：

點(diǎn)擊審核按鈕，進(jìn)入審核頁(yè)面，如圖：圖中標(biāo)紅的為修改后的信息

審核頁(yè)面：機(jī)構(gòu)的資格管理員可選擇通過(guò)，拒絕，返回重填三個(gè)選項(xiàng)。機(jī)構(gòu)的資格管理員選擇拒絕或者返回重填時(shí)，需要填寫(xiě)拒絕理由，否則無(wú)法提交。機(jī)構(gòu)的資格管理員選擇通過(guò)時(shí)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)判斷，如提交的證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)滿(mǎn)足3年以上連續(xù)可追溯，則該投資業(yè)績(jī)修改的完成還需要由協(xié)會(huì)進(jìn)行審核。