九、運(yùn)營(yíng)與內(nèi)部制度

　　123.貴公司未上傳所有投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度，請(qǐng)蓋章后上傳。

　　124.請(qǐng)?jiān)u估私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。

　　125.請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的募集銷(xiāo)售、投研決策、合規(guī)風(fēng)控、估值清算等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺(tái)的人力支持情況。

　　126.請(qǐng)對(duì)公司投資決策流程作出詳細(xì)說(shuō)明。

　　127.請(qǐng)?jiān)诜梢庖?jiàn)書(shū)中詳細(xì)描述公司風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)控制度的可行性和可操作性。

　　128.除法律意見(jiàn)書(shū)詳細(xì)描述上述制度外，系統(tǒng)填寫(xiě)的制度文件應(yīng)與之一致。

　　129.請(qǐng)對(duì)申請(qǐng)人制度與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員設(shè)置匹配情況和具體執(zhí)行情況進(jìn)行更加詳實(shí)的描述。

　　十、填報(bào)系統(tǒng)

　　130.請(qǐng)用正常解壓軟件壓縮，此壓縮包無(wú)法打開(kāi)。

　　131.貴公司網(wǎng)址如正在建設(shè)無(wú)法打開(kāi)，請(qǐng)網(wǎng)址建設(shè)完成后再在系統(tǒng)中披露。

　　132.法律意見(jiàn)書(shū)所涉內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息保持一致，若系統(tǒng)填報(bào)信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當(dāng)做出特別說(shuō)明并整改。

　　133.私募基金管理人漏填、誤填，或者《法律意見(jiàn)書(shū)》中陳述的事實(shí)情況存在錯(cuò)誤，導(dǎo)致登記備案系統(tǒng)內(nèi)的信息與《法律意見(jiàn)書(shū)》不一致，請(qǐng)作出特別說(shuō)明。

　　134.請(qǐng)補(bǔ)充提交出資人信息截圖。

　　135.請(qǐng)上傳律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說(shuō)明”出具的確認(rèn)函。

　　136.承諾函應(yīng)包含完整的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、注冊(cè)地址、辦公場(chǎng)所、填寫(xiě)日期并蓋機(jī)構(gòu)章。

　　137.貴機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品信息披露不完整，請(qǐng)按要求進(jìn)行信息披露。并請(qǐng)?zhí)峤怀兄Z函，未來(lái)會(huì)按時(shí)完整進(jìn)行信息披露，與法律意見(jiàn)書(shū)一起放入壓縮包中上傳。

　　138.法律意見(jiàn)書(shū)所涉內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息保持一致，若系統(tǒng)填報(bào)信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當(dāng)作出特別說(shuō)明。