五、高級管理人員及員工

　　29.申請材料未披露基金經理職務，請如實披露。

　　30.請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質等信息，并說明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。

　　31.根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法人和風控總監(jiān)不能都為兼職。

　　32.高管均在別的企業(yè)擔任職務，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務正常開展、內部制度有效落實。

　　33.申請機構員工人數(shù)過少，建議充實優(yōu)化。

　　34.申請機構當前員工人數(shù)過低，請在法律意見書中詳細闡述在當前員工人數(shù)的情況下，申請機構如何順利開展私募基金管理業(yè)務，以及如何有效執(zhí)行風險管理和內部控制等相關制度。

　　35.請補充盡調公司高管兼職情況。

　　36.請重新核實貴機構員工情況：員工是指與申請機構簽訂勞動合同的正式職員。如申請機構存在員工兼職情況，應在法律意見書中詳細說明，且兼職員工應不計入員工總人數(shù)。

　　37.鑒于貴機構高管存在兼職情況，請根據(jù)問答12自查并整改。

　　38.根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和合規(guī)風控負責人不能都為兼職，建議整改。

　　39.請補充完善高管工作經歷從首次參加工作開始至今，如未工作，請說明原因。

　　40.高管均在別的企業(yè)擔任職務，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務正常開展、內部制度有效落實。

　　41.貴機構沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關從業(yè)經驗，應當補充描述機構如何正常開展證券基金的運營。

　　42.高管兼職過多，建議進行整改。

　　43.請說明高管是否具有金融、投資等經驗，在今后展業(yè)中如何做到盡職履則。

　　44.請如實陳述貴機構高管有無開展私募業(yè)務的能力。

　　45.詳述高管及公司不具有不良誠信記錄，近三年有無涉訴或仲裁情況。

　　46.詳述申請機構近三年有無涉訴或仲裁情況。

　　47.高管兼職和曾經任職的資產管理公司都不是私募基金管理人，請說明兩個機構的主營業(yè)務和任職期間的工作情況。

　　48.請機構詳細說明公司高管以往任職機構(根據(jù)所填報的履歷信息)是否從事私募基金業(yè)務，是否登記為私募基金管理人;如已登記為私募基金管理人，請說明該機構的登記編號，如未登記為私募基金管理人，請詳細說明未登記的原因及從事何種業(yè)務和相關情況。

　　49.高管曾從事私募基金相關工作，請自行核實該機構是否登記為管理人，并說明在職期間工作內容;若登記，請說明登記情況;若未登記請說明未登記的原因，以及所開展業(yè)務是否合規(guī)?

　　50.高管的工作經歷在從業(yè)人員系統(tǒng)中與資產管理業(yè)務綜合報送平臺不一致，請核實后整改。

　　51.請上傳高管勞動合同或社保證明。

　　52.聯(lián)系人的高管資格尚未修改，請盡快提交聯(lián)系人的高管資料。

　　53.請參照《中國基金業(yè)協(xié)會關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募投資基金登記備案的問題解答(九)》規(guī)定的條件核實高管是否取得基金從業(yè)資格;請按有關規(guī)定上傳基金從業(yè)資格證明文件。

　　54.請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質等信息，并說明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和風控總監(jiān)不能都為兼職。

　　55.請如實披露高管的基本信息、學歷信息、工作經歷、基金從業(yè)資格的取得方式及時間等信息。

　　56.合規(guī)風控負責人不建議兼職，請整改后重新提交。

　　57.請如實陳述貴機構高管有無開展私募業(yè)務的能力。

　　58.請核實并說明高管及投資總監(jiān)的股權投資經歷，詳細說明參與的投資項目情況。

　　59.請核實并說明高管及員工基本工資的合理性。

　　60.請在高管“任職證明”處，上傳社保繳納證明。

　　61.請披露非高管員工的基本信息、工作及學習經歷。

　　62.經上會討論過后，我們參照行業(yè)一般運營實踐情況，認為貴機構沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關從業(yè)經驗，應當補充描述機構如何正常開展證券基金的運營。

　　63.貴機構人數(shù)較少，請詳細描述：在開展業(yè)務時的募集銷售，投研決策，合規(guī)風控，估值清算，等一系列投資業(yè)務相關的前中后臺的人力支持情況。

　　64.經上會討論過后，我們參照行業(yè)一般運營實踐情況，認為貴機構沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關從業(yè)經驗，應當補充描述機構如何正常開展證券基金的運營。2.請詳細描述：在開展業(yè)務時的募集銷售，投研決策，合規(guī)風控，估值清算，等一系列投資業(yè)務相關的前中后臺的人力支持情況。

　　65.法律意見書中員工人數(shù)項請與系統(tǒng)填寫一致。

　　66.系統(tǒng)填報信息中高級管理人員情況表(資產管理業(yè)務綜合報送平臺)里高管的工作經歷與高級管理人員情況表(從業(yè)人員系統(tǒng))填報的工作經歷不一致，請補正。

　　67.鑒于申請機構員工人數(shù)較少，請核實申請機構在將來是否具有簽訂外包服務的意愿或計劃(貴公司暫無外包業(yè)務，請說明將來有何外包計劃及相關情況)。

　　68.法律意見書應完整描述機構從業(yè)人員情況，包括從業(yè)人員資質信息。

　　69.請在法律意見書中詳細描述高管取得基金從業(yè)資格的詳細過程。

　　70.法律意見書應詳述高管履歷信息和取得基金從業(yè)資格的具體方式，高管設置應與管理人的公司章程一致;律師應對合規(guī)風控負責人是否從事投資業(yè)務以及高管人員是否違反靜默期規(guī)定進行核查并發(fā)表意見。

　　71.高管工作經歷應寫至現(xiàn)任職機構并保持與從業(yè)人員系統(tǒng)、法律意見書保持一致。

　　72.請詳述所有員工的專兼職情況，如有兼職，請說明其任職機構的名稱、所從事的職務、該機構與貴公司的關系、該機構的基本營業(yè)情況，說明如何做到相關業(yè)務在人員上的隔離。

　　73.請在法律意見書中，詳細描述高管履歷等信息。

　　74.高管履歷信息與從業(yè)人員系統(tǒng)不一致，請核對并修正：高管工作經歷起始、結束時間以及工作單位性質;高管學習經歷起始、結束時間。

　　75.請詳述所有員工的專兼職、委派等情況(建議以列表形式清晰展示后再詳細論述)，如有兼職情況，請詳細說明兼職/委派原因(如有委派情況，請說明該名員工在委派期間是否全職在申請機構工作)并說明其任職機構的名稱、該機構的基本營業(yè)情況、所從事的職務、該機構與貴公司的關系，說明如何做到相關業(yè)務在人員上的隔離(如高管有兼職情況，請說明是否符合《私募基金登記備案相關問題解答(十二)》中相關要求，如不滿足，請整改完成后繼續(xù)提交申請)，高管如在與私募業(yè)務有沖突業(yè)務的公司兼職，請整改該兼職情況。

　　76.工資不足行業(yè)正常標準，請說明該薪酬的合理性。

　　77.貴企業(yè)8名員工中2名兼職，2名實習，請說明如何有效保證機構的合理運營，請出具補充法律意見書詳細說明申請機構目前的高管團人員在證券投資領域的專業(yè)能力，如涉及相關經歷或投資經驗，請進一步提供證明材料。

　　78.請說明所有員工的專、兼職情況，如是專職人員請?zhí)峁﹦趧雍贤?/p>

　　79.請貴機構詳述人員架構信息，及人員具體履歷，并說明相關人員展業(yè)能力。

　　80.貴公司員工有兼職情況，請詳細說明兼職原因(如有委派情況，請說明該名員工在委派期間是否全職在申請機構工作)并說明其任職機構的名稱、該機構的基本營業(yè)情況、所從事的職務、該機構與貴公司的關系，說明如何做到相關業(yè)務在人員上的隔離。

　　81.申請機構的高管有自由職業(yè)經歷，請對貴機構的高管的自由職業(yè)進行相關的描述。

　　82.兩位高管皆有兼職，不符合相關規(guī)定，請貴機構調整高管結構。

　　83.申請機構法律意見書中從業(yè)人員與官網宣傳的團隊介紹不一致，請查證申請機構高管及從業(yè)人員的專、兼職情況。