各公募、私募基金管理人：

　　為夯實(shí)基金行業(yè)數(shù)據(jù)備份基礎(chǔ)工作，完善基金行業(yè)數(shù)據(jù)備份平臺(tái)，構(gòu)建完備的基金產(chǎn)品監(jiān)管體系，保護(hù)基金持有人利益，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))與中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算)共同擬定了《基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范(試行)》(見(jiàn)附件)，現(xiàn)予以發(fā)布?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、報(bào)送對(duì)象

　　公募基金管理人和在協(xié)會(huì)備案私募基金產(chǎn)品的私募證券基金管理人(包括證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))。

　　其中，公募基金報(bào)送對(duì)象和報(bào)送途徑不變，由公募基金份額登記機(jī)構(gòu)(包括公募基金公司和公募基金服務(wù)機(jī)構(gòu))按照原有途徑向中國(guó)結(jié)算報(bào)送數(shù)據(jù);私募證券基金份額登記機(jī)構(gòu)(包括私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)和已采購(gòu)份額登記系統(tǒng)的私募證券基金管理人)按照本規(guī)范的要求，統(tǒng)一報(bào)送私募基金數(shù)據(jù)。

　　考慮到私募股權(quán)基金和創(chuàng)投基金的特殊性，暫不開(kāi)展此類(lèi)基金產(chǎn)品的份額登記數(shù)據(jù)報(bào)送工作。

　　二、報(bào)送頻率

　　公募基金每日?qǐng)?bào)送增量數(shù)據(jù)(92/94/95/96文件)和全量數(shù)據(jù)(T1/T2/G1)，每半年報(bào)送Q2/Q5文件(格式同92/95，內(nèi)容為全量)的全量數(shù)據(jù)。私募基金按照協(xié)會(huì)《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)自律規(guī)則的數(shù)據(jù)報(bào)送要求報(bào)送數(shù)據(jù)。

　　三、其他要求

　　各份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自本通知發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)完成系統(tǒng)改造并與中國(guó)結(jié)算完成聯(lián)合測(cè)試，請(qǐng)各份額登記機(jī)構(gòu)做好相關(guān)系統(tǒng)改造工作。自2017年9 月1 日起各份額登記機(jī)構(gòu)開(kāi)始報(bào)送數(shù)據(jù)。

　　本通知自發(fā)布之日起施行，原中國(guó)結(jié)算《開(kāi)放式基金TA數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范(TXT)》停止使用。各份額登記機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)改造中如遇重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與協(xié)會(huì)或中國(guó)結(jié)算溝通。

　　聯(lián)系電話(huà)：010-66578410/010-50938870

　　郵箱：fo@amac.org.cn / hhchen@chinaclear.com.cn

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

二〇一七年五月五日