十、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管審核要點(diǎn)

　　1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部職能部門設(shè)置、崗位設(shè)置、部門職責(zé)、崗位職責(zé)。

　　2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員(股權(quán)投資基金指法定代表人和風(fēng)控負(fù)責(zé)人，證券投資基金指法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人和投資負(fù)責(zé)人)的身份、學(xué)歷、工作履歷、基金從業(yè)資格、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、個(gè)人征信情況、個(gè)人犯罪情況等。

　　3、是否存在法律法規(guī)及協(xié)會(huì)自律規(guī)范性文件中規(guī)定的不得擔(dān)任基金公司高管人員的情形。

　　十一、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及高管信用審核要點(diǎn)

　　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;

　　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;

　　是否在資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;

　　是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;

　　是否在「信用中國(guó)」網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

　　十二、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)涉訴或仲裁審核要點(diǎn)

　　1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年是否涉及訴訟或仲裁情形。

　　2、如涉及訴訟或仲裁，則訴訟或仲裁的具體事由、案件進(jìn)展、判決情況、法律后果，具體屬于案件中的哪一方(當(dāng)事人、第三人或其他權(quán)利義務(wù)相關(guān)人)。