第六章 信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第三十九條【信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)定義】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為私募基金管理人、私募基金托管人和其他服務(wù)機(jī)構(gòu)提供私募基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)及安全保障等服務(wù)。其中，私募基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)包括銷售系統(tǒng)、投資交易管理系統(tǒng)、份額登記系統(tǒng)、資金清算系統(tǒng)、估值核算系統(tǒng)等。

　　第四十條【提供系統(tǒng)要求】服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)的，不得從事與其所提供系統(tǒng)相對應(yīng)的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，不得直接進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作，可以提供信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)及安全保障等服務(wù)。

　　第四十一條【風(fēng)控要求】提供投資交易管理系統(tǒng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證單只基金開立獨(dú)立證券賬戶，單個(gè)證券賬戶不得下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶;不得直接進(jìn)行投資業(yè)務(wù)操作，不得代為行使私募基金管理人的平倉和交易職責(zé)。

　　第四十二條【風(fēng)控檢查】提供投資交易管理系統(tǒng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易機(jī)制，公平對待同一私募基金管理人管理的私募基金及不同私募基金管理人管理的私募基金，防范私募基金之間進(jìn)行利益輸送。指令在發(fā)送到交易場所之前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資交易管理系統(tǒng)的風(fēng)控檢查，不得繞過風(fēng)控檢查直接下單到交易場所。

　　第四十三條【銷售系統(tǒng)服務(wù)要求】提供銷售系統(tǒng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)與私募基金管理人簽署書面服務(wù)協(xié)議明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。銷售系統(tǒng)涉及基金電子合同平臺的，私募基金管理人在基金募集中應(yīng)依法承擔(dān)的投資者適當(dāng)性和真實(shí)性核查等責(zé)任不因簽署電子合同平臺的外包協(xié)議而免除。

　　第四十四條【接口管理】服務(wù)機(jī)構(gòu)提供核心應(yīng)用系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)保證數(shù)據(jù)通訊接口符合中國證監(jiān)會及協(xié)會頒布的接口規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求;無接口規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的，數(shù)據(jù)接口應(yīng)當(dāng)具備可兼容性，不得隨意變更。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供開發(fā)接口和完整的數(shù)據(jù)庫表結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，開發(fā)接口應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋客戶的全部數(shù)據(jù)讀寫。

　　第四十五條【執(zhí)行程序和源代碼的安全】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信息技術(shù)系統(tǒng)相關(guān)的執(zhí)行程序和源代碼設(shè)置有效的安全措施，切實(shí)保障執(zhí)行程序和源代碼的安全。在所有信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)布前對執(zhí)行程序和源代碼進(jìn)行嚴(yán)格的審查和充分的測試，并積極協(xié)助客戶進(jìn)行上線前的驗(yàn)收工作。

　　第四十六條【信息技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)】信息技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)接入層、網(wǎng)絡(luò)層、應(yīng)用層分離，方便進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)防火墻建設(shè)管理。信息技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)應(yīng)當(dāng)能夠支持系統(tǒng)負(fù)載均衡和性能線性擴(kuò)張，通過增加硬件設(shè)備可以簡單實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品性能的擴(kuò)充。

　　第四十七條【信息技術(shù)系統(tǒng)管理】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證其信息技術(shù)系統(tǒng)有足夠的業(yè)務(wù)容量和技術(shù)容量，并能夠滿足市場可能出現(xiàn)的峰值壓力需求，并根據(jù)市場的發(fā)展變化和客戶的需求及時(shí)提供系統(tǒng)的升級、維護(hù)服務(wù)。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷實(shí)施應(yīng)急管理機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)缺陷，應(yīng)當(dāng)立即通知信息技術(shù)系統(tǒng)使用人并及時(shí)提供解決方案。

　　第四十八條【數(shù)據(jù)安全】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其主要業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，其中涉及核心業(yè)務(wù)處理的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)部署在中華人民共和國境內(nèi)，并配合監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)現(xiàn)場檢查及調(diào)查取證。

　　服務(wù)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中所獲取的客戶信息、業(yè)務(wù)資料等數(shù)據(jù)的存儲與備份應(yīng)當(dāng)在中華人民共和國境內(nèi)完成，相關(guān)數(shù)據(jù)的保密管理應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)定。服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，保護(hù)客戶隱私，嚴(yán)守客戶機(jī)密。