中基協(xié) | 2015年第三季度私募基金信息更新通知：

　　10月12日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于2015年第三季度私募基金信息更新的通知》，通知要求：各私募基金管理人請于2015年10月31日之前通過私募基金登記備案系統(tǒng)，更新截至2015年9月30日的私募基金管理人相關重大事項變更信息以及私募基金更新信息。

　　在此提醒前期已經(jīng)獲得私募備案的管理人盡快登錄系統(tǒng)后臺，協(xié)會大大喊你更新信息啦。實際上，協(xié)會正在提醒各位私募管理人盡快完成入會申請：請在2015年 10月31日前申請加入中國證券投資基金協(xié)會會員并繳納入會費，屆時非會員私募證券投資基金管理人將無法進行新產品備案。

　　下面是通過《中國基金業(yè)協(xié)會》官方微信發(fā)布的內容，整理了有關：管理人牌照申請登記問題、基金產品備案問題、信息更新、管理人入會、繳費問題等解答：

　　管理人入會問題

　　1.如何，且何時可以申請加入?yún)f(xié)會?

　　在管理人登記表格填寫完畢提交后，在系統(tǒng)中上傳入會申請書的地方，上傳加蓋公章的入會申請書即可。

　　2. 是否必須入會，不入會有什么影響，有什么好處?

　　根據(jù)《基金法》規(guī)定，含有證券類業(yè)務的基金，必須加入?yún)f(xié)會，成為會員。股權和創(chuàng)投業(yè)務的機構，自愿加入會員。證券類基金不成為協(xié)會會員，未來產品備案會受到影響。股權和創(chuàng)投類基金，是否入會不影響業(yè)務的開展。

　　入會的福利，請在管理人登記系統(tǒng)中的《會員章程》中查看。

　　3. 觀察會員，普通會員，特別會員分別是什么，有什么區(qū)別?

　　特別會員是指：地方協(xié)會，律師事務所，等一些特殊機構

　　普通會員：是指管理規(guī)模在20億以上的機構(股權創(chuàng)投類在10億以上)

　　觀察會員 : 是指管理規(guī)模在20億以下的機構(股權創(chuàng)投類在10億以下)

　　4.會費是多少，如何繳納?

　　首先，基金業(yè)協(xié)會的工作人員會以郵件的形式將繳費通知發(fā)送給您，按郵件中的流程，進行繳費。未被通知繳費的機構，若自行進行了繳費，錢款將被退回。

　　普通會員會費：入會費是10萬(目前通知只讓交2萬)，年會費是營業(yè)收入的千分之2，60萬封頂。第一年繳納入會費后，不用重復繳納年費。

　　觀察會員會費：入會費是2萬，年會費是2萬。第一年繳納入會費后，不用重復繳納年費。

　　5. 入會材料寄送地址和聯(lián)系人?

　　從2015年10月起，私募管理人將不用再寄送紙質材料，直接在系統(tǒng)中的入會申請?zhí)?，上傳加蓋公章的入會申請書即可。

　　6. 發(fā)票何時寄送?

　　發(fā)票會在收款后一個月內寄送。

　　管理人登記問題

　　1.如何申請私募基金管理人登記和私募基金產品備案?

　　私募基金登記備案分為私募基金管理人登記和私募基金產品備案。私募基金管理機構完成工商登記后，請登陸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，進入私募基金登記備案系統(tǒng)https://link.233.com/28005(建議使用IE瀏覽器)，注冊用戶，在閱讀填表說明后完成電子信息的填寫，登記成為私募基金管理人。私募基金管理人登記后，可在同一系統(tǒng)申請基金產品備案。強烈建議在填寫前詳細閱讀填表說明和操作視頻(網(wǎng)址：http://link.233.com/25817 /smjjdjbaxt/385466.shtml)。

　　2.完成私募基金登記備案需要多長時間?

　　根據(jù)規(guī)定，私募基金管理機構登記、私募基金產品備案材料完備的，自收齊登記、備案材料之日起20個工作日內，以通過網(wǎng)站公示的方式，辦結登記、備案手續(xù)。在實際操作中，對于私募基金備案材料完備的，原則上三個工作日內辦結基金產品備案手續(xù)。在辦結登記、備案的同時，會有確認郵件發(fā)送至系統(tǒng)填報的聯(lián)系郵箱，請關注聯(lián)系郵箱。

　　3.為什么登記成功后再次登錄系統(tǒng)顯示用戶名錯誤?

　　機構登記成功后，新的用戶名不再是注冊時填寫的郵箱，新的用戶名變更為管理人登記編號(P*******)，系統(tǒng)將發(fā)送管理人登記編碼至聯(lián)系郵箱，請您注意查收郵件(可能在垃圾箱)，并以新用戶名登陸系統(tǒng)(密碼不變)。

　　4.登記成功后，管理人登記證書什么時候發(fā)放?

　　自2015年1月1日起不再提供紙質證書。登錄系統(tǒng)，自行打印電子登記證明。

　　打印流程，進入登記備案系統(tǒng)，在我的登記信息左下角，管理人登記證明，下載打印即可。

　　5.聯(lián)系郵箱無法收到系統(tǒng)反饋的郵件怎么辦?

　　如在申請賬號處于尚未激活階段，提供注銷賬號申請(需加蓋申請機構公章)的電子版和營業(yè)執(zhí)照\組織機構代碼證\稅務登記證，四者發(fā)送至pf@amac.org.cn，待后臺處理后，重新注冊新賬號，并填報有效的郵箱地址。

　　如賬號已激活，填報登記信息時可直接更改郵箱地址，忘記登陸密碼的可以通過“忘記密碼”獲取附有新密碼的郵件。

　　6.與實際控制人關系圖是什么?

　　上傳顯示申請機構與實際控制人股權及控制關系的結構簡圖，可以參考上市公司招股說明書或年報中的控制關系圖。

　　7.學歷證書丟失怎么辦?

　　登錄中國高等教育學生信息網(wǎng)(學信網(wǎng))截取電子學歷證明或者到學校開具相關證明，仍無法獲取上述證明文件的，上傳加蓋申請機構公章的遺失說明。

　　8.對申請機構注冊資本有什么要求?

　　目前暫無要求

　　9.成功登記后相關事項發(fā)生變化的，如何進行信息更新?

　　管理人重大事項變更的，請您在系統(tǒng)“管理人重大事項變更”模塊，提交變更申請;其他事項變更的，請您在定期更新(季度、年度更新)時進行修改即可。

　　重大事項變更是指管理人主體資格證明文件及相關內容變更、重大違法規(guī)情況、主要投資基金類型及業(yè)務變更、高級管理人員/基金經(jīng)理變更、實際控制人變更、股東/合伙人變更、管理人依法解散、撤銷、破產的等情形。

　　10.私募證券基金從業(yè)資格有哪些取得方式?

　　具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業(yè)資格：

　　(1)通過基金從業(yè)資格考試;

　　(2)最近三年從事投資管理相關業(yè)務;

　　此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模1000萬元以上;或者最近三年在金融監(jiān)管機構及其監(jiān)管的金融機構工作。

　　(3)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。

　　此類情形主要指已通過證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試，取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業(yè)資格等。

　　屬于(2)、(3)情形取得基金從業(yè)資格的，應提交相應證明資料。上傳方式：在管理人登記系統(tǒng)中，高級管理人員情況一項，高管履歷中“資格認定文件上傳”中上傳相關加蓋公司公章的證明資料。

　　11.如何把主要投資類型從股權變更為證券類型?

　　請您在系統(tǒng)“管理人重大事項變更”模塊，申請變更主要投資基金類型。

　　12.從業(yè)人員資格認定系統(tǒng)

　　該系統(tǒng)暫未開放，相關政策正在抓緊制定，請密切關注協(xié)會官網(wǎng)和微信公眾號的相關信息。

　　13.在管理人登記提交的最后一步時，是否加入會員處，頁面中無法點擊下一步怎么辦?

　　將頁面中的《協(xié)會會員章程》和《入會申請書》分別點擊閱讀完畢后，方可進行下一步操作。

　　14.想要查詢私募基金管理人或產品信息去哪查?

　　登錄http://link.233.com/14456/amac-infodisc/res/index.html#進行查詢。

　　基金產品備案問題

　　1.私募基金備案對基金托管有何要求?

　　除基金合同或合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。在填報私募基金備案材料同時，私募基金管理人應在“管理人認為需要說明的其他問題”中進一步補充說明不進行托管的原因及相關制度安排。

　　2.私募基金季度更新有何要求?

　　每季度結束后10個工作日內，進行基金季度更新，已清盤的基金不需再進行更新。

　　3.基金的業(yè)務類型有何規(guī)定?

　　私募基金管理人登記時申請業(yè)務類型應與備案基金類型相匹配。私募基金管理人僅能申請備案其登記時申請業(yè)務類型范圍內的私募基金。如A公司登記時申請業(yè)務類型包括私募證券、股權、創(chuàng)投及其他，A公司可以設立以上任何類型私募基金并申請備案;如B公司登記時申請業(yè)務類型只有私募股權，B公司僅能申請備案私募股權基金。

　　4.私募基金如未經(jīng)登記備案是否影響相關投資運作?

　　根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會進行登記，私募基金應當向基金業(yè)協(xié)會進行備案。未經(jīng)登記的私募基金管理人及未經(jīng)備案的私募基金將有可能無法參與證監(jiān)會監(jiān)管體系內的投資業(yè)務(如IPO、并購重組、新三板掛牌等)。

　　5.私募基金如何開立證券賬戶?

　　根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司《關于私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》和《私募投資基金開戶和結算常見問題解答》，申請開立私募基金證券賬戶，須提供基金業(yè)協(xié)會同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件、以及基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件。同時，私募基金名稱發(fā)生變更的，應提供重新申領的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關材料。

　　6.已取得基金銷售業(yè)務資格的機構如何開展私募基金管理業(yè)務?

　　已取得基金銷售業(yè)務資格的機構開展私募基金管理業(yè)務，應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會辦理登記備案手續(xù)，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務。

　　7.私募基金的基金經(jīng)理是否適用“靜默期”要求?

　　同樣適用此要求。為維護行業(yè)的公平、公正，統(tǒng)一監(jiān)管標準，對從公募基金管理公司離職，轉而在私募基金管理公司就職的基金經(jīng)理實行同樣3個月的“靜默期”要求，并在私募基金管理人登記環(huán)節(jié)予以落實。

　　8.合格投資者是什么?私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。

　　(1)合格投資者標準。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產不低于 1000 萬元的單位;金融資產不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

　　(2)視為合格投資者的情形。社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者。

　　(3)穿透計算的情形。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合以下情形的投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)：社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者的。