1、關于企業(yè)上市申報審核階段的相關工作，以下表述錯誤的是（）。
A. 中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告
B. 中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理
C. 中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審
D. 發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復后
參考答案：D
參考解析：中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理。 中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審，如有需要，中國證監(jiān)會可能會征求國家相關政府部門或企業(yè)所在地政府的意見。 中國證監(jiān)會向保薦機構反饋意見，保薦機構組織發(fā)行人和中介機構對相關問題進行整改，對審核意見進行回復。申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露。（由此可知D選項時間表述錯誤） 中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告。 中國證監(jiān)會受理申請文件后在規(guī)定時間內(nèi)將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核。依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件；不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。
2、股權投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括( )
Ⅰ參與上市公司股票的首次公開發(fā)行
Ⅱ參與上市公司股票的非公開發(fā)行
Ⅲ借殼上市
Ⅳ參與上市公司重大資產(chǎn)重組
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權投資基金持有的被投資企業(yè)股份(股權)也可以轉變成為相關上市公司的股份，通過公開市場轉讓實現(xiàn)退出。
插入模塊
3、關于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯誤的是（ ）。
A. 被投企業(yè)間接上市后，股權投資基金的退出方式為公開市場轉讓退出
B. 借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式
C. 股權投資基金可通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉換為上市公司股份
D. 被投企業(yè)進行首次公開發(fā)行并上市后，股權投資基金就可以開始出售股份
參考答案：D
參考解析：A、B、C項正確，所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權）也可以轉變成為相關上市公司的股份，通過公開市場轉讓實現(xiàn)退出。D項錯誤，發(fā)行成功后，企業(yè)刊登上市公告，在交易所的安排下完成上市交易。
試題不夠刷？233網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試題庫，海量試題任你刷！基金考試章節(jié)習題/易錯題/真題免費刷（點擊進入）
