233網(wǎng)校為您總結(jié)2018年-2019年基金從業(yè)考試《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》第十章（股權(quán)投資基金的行業(yè)自律）真題及答案解析，為您備考提供方向。
1、關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 基金產(chǎn)品開(kāi)始募集后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案
B. 基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正
C. 自然人不能登記為基金管理人
D. 基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式
參考解析：
【真題考點(diǎn)】登記與備案的原則
【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】各類私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案。
2、下列經(jīng)營(yíng)范圍中，不包括股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)禁止的經(jīng)營(yíng)范圍的選項(xiàng)是()
A. 投資管理/財(cái)務(wù)籌劃
B. 受托股權(quán)管理/創(chuàng)業(yè)管理
C. 投資管理/P2P業(yè)務(wù)
D. 資產(chǎn)管理/為企業(yè)提供融資性擔(dān)保
參考解析：
【真題考點(diǎn)】登記與備案的基本要求
【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】私募證券投資基金類管理人不得兼營(yíng)“投資咨詢”業(yè)務(wù)。私募股權(quán)投資基金類管理人，需要對(duì)“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明;并且，“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍不得存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號(hào))中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)。
對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，由于這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者，為防范風(fēng)險(xiǎn)，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。
3、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)()
Ⅰ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
Ⅱ.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員
Ⅲ.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為私募基金管理人
Ⅳ.接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考解析：
【真題考點(diǎn)】合法募集主體
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(基金銷售機(jī)構(gòu))，也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
4、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括()
Ⅰ.運(yùn)營(yíng)狀況報(bào)告
Ⅱ.審計(jì)報(bào)告
Ⅲ.服務(wù)業(yè)務(wù)情況表
Ⅳ.股權(quán)變更且變更股東持股比例為 10%
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：
【真題考點(diǎn)】基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的報(bào)告內(nèi)容
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過(guò)5%的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
5、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。
A. 股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)
B. 股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)
C. 股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)
D. 基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)
參考解析：
【真題考點(diǎn)】基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。
6、在我國(guó)，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。
A. 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
B. 《私募投資基金募集行為管理辦法》
C. 《證券投資基金法》
D. 《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
參考解析：
【真題考點(diǎn)】股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則
【所屬章節(jié)】第十章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】2014年1月，基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，初步構(gòu)建我國(guó)私募基金市場(chǎng)的自律管理體制;
為了規(guī)范股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部管理，指導(dǎo)股權(quán)投資基金管理人建立完善的內(nèi)部控制制度，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控指引》)?！秲?nèi)控指引》明確了股權(quán)投資基金內(nèi)部控制的原則和應(yīng)當(dāng)采取的措施，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，明確內(nèi)部控制職責(zé)，完善內(nèi)部控制措施，強(qiáng)化內(nèi)部控制保障，持續(xù)開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督。
7、根據(jù)《證券投資基金法》，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A. 股東會(huì)
B. 理事會(huì)
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 會(huì)員大會(huì)
參考解析：
【真題考點(diǎn)】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成
【所屬章節(jié)】第十章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】《證券投資基金法》規(guī)定“基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)?；鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生?！?/p>
8、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不以登記。
A. 3 個(gè)月
B. 9 個(gè)月
C. 6 個(gè)月
D. 1 年
參考解析：
【真題考點(diǎn)】不予登記的情形
【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
9、某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對(duì)注銷的后果進(jìn)行討論，該公司的說(shuō)法正確的是()。
A. 基金管理人登記被注銷后納入黑名單無(wú)法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)
B. 基金管理人登記被注銷不會(huì)影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)
C. 基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)
D. 公司如果有真實(shí)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請(qǐng)基金管理人登記
參考解析：
【真題考點(diǎn)】登記與備案的方式和內(nèi)容(教材無(wú)原文)
【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】被注銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。
10、小王通過(guò)某獨(dú)立基金銷售公司購(gòu)買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的以下說(shuō)法正確的是()
A. 你購(gòu)買的基金的預(yù)期收益為年化 30%
B. 我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起 10 年
C. 我們公司將通過(guò)我們公司的賬戶向你分配收益
D. 你可以購(gòu)買價(jià)值 100 萬(wàn)的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友
參考解析：
【真題考點(diǎn)】從事股權(quán)投資基金募集的禁止性行為
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容;私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
11、關(guān)于可以從事股權(quán)投資基金自行募集活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，以下描述正確的是()
A. 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)的基金管理人
B. 經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事理財(cái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C. 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
D. 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)
參考解析：
【真題考點(diǎn)】合法募集主體
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(基金銷售機(jī)構(gòu))，也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
12、股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措施()
Ⅰ、撤銷基金管理人登記 Ⅱ、要求信息披露義務(wù)參加強(qiáng)制培訓(xùn) Ⅲ、取消直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格 Ⅳ、情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考解析：
【真題考點(diǎn)】信息披露的自律管理措施
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，基金業(yè)協(xié)會(huì)將采取如下管理措施： (1)信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書(shū)面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分; (2)股權(quán)投資基金
管理人違反《信披辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)為不適當(dāng)人選、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分，并記人誠(chéng)信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理; (3)股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理
13、新登記的私募基金管理人在辦理登記手續(xù)之日起六個(gè)月內(nèi)仍未備案首支股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，( )將注銷該私募基金管理人登記
A. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 國(guó)家發(fā)展改革委
參考解析：
【真題考點(diǎn)】登記與備案的原則
【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。如基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。
14、關(guān)于基金的份額拆分，以下說(shuō)法正確的是( )
A. 基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣
B. 機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買基金，但個(gè)人投資者不受限制
C. 基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
D. 與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分
參考解析：
【真題考點(diǎn)】合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)50人，股份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)200人。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前述規(guī)定。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得通過(guò)將股權(quán)投資基金份額或者其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓的方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或投資者人數(shù)限制，且基金份額轉(zhuǎn)讓不得采用公開(kāi)或者變相公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的方式。
15、申請(qǐng)登記為基金管理人的機(jī)構(gòu)從事()業(yè)務(wù)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
A. 股權(quán)投資
B. 擔(dān)保
C. 投資管理
D. 基金管理
參考解析：
【真題考點(diǎn)】不予登記的情形
【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及相關(guān)自律管理規(guī)定，擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在以下情形的，協(xié)會(huì)將不予辦理登記：(1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開(kāi)宣傳推介、向不合格投資者募集行為的。(2)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。(3)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P28、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。(4)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的。(5)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
16、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分
B. 股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開(kāi)譴責(zé)，首次不記入誠(chéng)信檔案，第二次應(yīng)記入誠(chéng)信檔案
C. 股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理
D. 股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分
參考解析：
【真題考點(diǎn)】信息披露的自律管理措施
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】信息披露的自律管理措施如股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，基金業(yè)協(xié)會(huì)將采取如下管理措施： (1)信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提程、書(shū)面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分; (2)股權(quán)投資基金管理人違反《信披辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)肉譴責(zé)、加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)為不適當(dāng)人選、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理; (3)股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
17、當(dāng)基金管理人出現(xiàn)未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新的義務(wù),在未完成整改前將面臨( )的自律管理措施。
A. 紀(jì)律處分
B. 暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)
C. 取消管理人員登記資格
D. 列入異常機(jī)構(gòu)公示
參考解析：
【真題考點(diǎn)】暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)
【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】已登記的基金管理人存在如下情況之一的，在完成整改前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)：
(1)基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的;
(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的;
(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。
18、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，處理方式應(yīng)為()
A. 服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償
B. 服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償
C. 基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償
D. 基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償
參考解析：
【真題考點(diǎn)】服務(wù)業(yè)務(wù)管理的責(zé)任分擔(dān)
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，應(yīng)當(dāng)由股權(quán)投資基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任。股權(quán)投資基金管理人再按照服務(wù)協(xié)議的約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償。
19、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取下列（）措施。
Ⅰ.公開(kāi)譴責(zé)
Ⅱ.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
Ⅲ.撤銷管理人登記
Ⅳ.取消會(huì)員資格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：
【真題考點(diǎn)】信息披露的自律管理措施
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分。
20、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者及時(shí)揭示基金風(fēng)險(xiǎn)并安排簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中的一般風(fēng)險(xiǎn)包括()
Ⅰ.資金損失風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考解析：
【真題考點(diǎn)】基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容包括但不限于： (1)股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。 (2)股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。 (3)基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金合同中的投資者權(quán)益相關(guān)重要條款與投資者逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。
