1、基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括()。

Ⅰ 員工的誠信、道德價值觀和勝任能力

Ⅱ 管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格

Ⅲ 管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任、組織和開發(fā)員工的方式

Ⅳ 董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅳ

2、按《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定,發(fā)起式基金的基金合同生效3 年后,若基金資產(chǎn)凈值低于()的,基金合同自動終止。

A．5000萬元

B．1000萬元

C．1億元

D．2億元

3、目前我國基金代銷機構(gòu)包括()。

Ⅰ 商業(yè)銀行、證券公司

Ⅱ 期貨公司、保險機構(gòu)

Ⅲ 證券咨詢機構(gòu)、獨立基金銷告機構(gòu)

Ⅳ 信托公司、資產(chǎn)管理機構(gòu)

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、關(guān)于指數(shù)基金,以下表述錯誤的是()

A．指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購買該指數(shù)包含的證券市場中的全部或者一部分證券

B．ETF 聯(lián)接基金是一種指數(shù)基金

C．ETF 基金是一種特殊的指數(shù)基金

D．指數(shù)基金不主動尋求超越市場的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)

5、封閉式基金上市交易的條件包括(）

I 基金合同期限5 年以上

Ⅱ 基金募集金額不低于2 億元人民幣

Ⅲ 基金份額持有人不少于 1000人

Ⅳ 公司自有資金認(rèn)購不少于 1000 萬元人民幣

6、依據(jù)法律形式的不同，證券投資基金可以分為（ ）。

Ⅰ、契約型基金

Ⅱ、公司型基金

Ⅲ、開放式基金

Ⅳ、封閉式基金

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

7、關(guān)于基全分類,以下說法正確的是(）

A．基金資產(chǎn) 60%投資于債券的為債券型基金

B．基金資產(chǎn) 60%投資于殷票的為股票型基金

C．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

D.基金中的基金僅投資于其他基金份額

8、某基金公司董事會人數(shù)為5人,則該公司獨立董事應(yīng)不少于()人

A．1

B．2

C．3

D．4

9、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換,以下說法正確的是（）

A．轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為不同基金管理人管理的另一只基金份額

B．當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購羨率低于轉(zhuǎn)出基金的申購費率而存在費用差額時,一般應(yīng)在轉(zhuǎn)換時補齊

C．基金份額的轉(zhuǎn)換一般采用未知價法,按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

D．轉(zhuǎn)換是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為

10、開放式基金合同生效后每( )個月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

A．1

B．6

C．3

D．12

11、基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費用，包括（）。

Ⅰ、申購費

Ⅱ、贖回費

Ⅲ、銷售服務(wù)費

Ⅳ、托管費

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、以下基金中，不需要披露上市交易公告書的是（）

A．中證500ETF聯(lián)接基金

B．積極配置證券投資基金（LOF）

C．創(chuàng)業(yè)板ETF

D．上證50ETF

13、關(guān)于ETT基金份額參考凈值的計算方式，以下表述正確的有（）。

Ⅰ、ETF份額參考凈值的計算方式，需經(jīng)證券交易所認(rèn)可后公告

Ⅱ、修改ETF份額考凈值計算方式，需經(jīng)證券交易所認(rèn)可后公告

Ⅲ、基金管理人提供計算方式，證券交易所實時計算并公布基金份額參考凈值

Ⅳ、證券交易所提供計算方式，基金管理人實時計算并公布基金份額參考凈值

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ

14、關(guān)于我國的QDII（合格境內(nèi)機構(gòu)投資者）基金，以下表述正確的是（）

A．QDII基金設(shè)立在我國境外并開展投資活動

B．QDII基金為境內(nèi)外投資者相互從事跨境投資提供了便利

C．QDII基金主要投資于境外未上市的股權(quán)

D．QDII基金在境內(nèi)募集資金

15、基金公司在投資管理過程中會產(chǎn)生不同的風(fēng)險。其中因投資組合無法應(yīng)付客戶贖回要求所引起的風(fēng)險，屬于（）。

A．信用風(fēng)險

B．市場風(fēng)險

C．流動性風(fēng)險

D．操作風(fēng)險

16、關(guān)于QDII基金放開申購贖回后每個開放日的凈值披露時限要求是在估值日后（）。

A．2-3個工作日內(nèi)

B．1-2個工作日內(nèi)

C．1-2個自然日內(nèi)

D．2-3個自然日內(nèi)

17、關(guān)于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯誤的是（）。

A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分

B．基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人進行了解并做出評價

C．基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金投資人推薦全面豐富的產(chǎn)品和服務(wù)

D．基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

18、關(guān)于開放式基金份額登記，以下表述錯誤的是（）。

A．基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊的方式進行基金份額登記

B．基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

C．基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力

D．基金份額登記是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

19、下列不屬于基金宣傳推介材料的是（）。

A．銀行網(wǎng)點電子屏滾動公布的基金發(fā)售廣告

B．銀行制作的僅供銀行內(nèi)部培訓(xùn)的PPT(電子演示文檔)

C．銀行向客戶手機群發(fā)的基金產(chǎn)品推介短信

D．銀行網(wǎng)點印制的新發(fā)基金推介宣傳單

20、基金公司制定內(nèi)部控制制度，一般應(yīng)該遵循以下原則（ ）。

Ⅰ、全面性原則

Ⅱ、審慎性原則

Ⅲ、適時性原則

Ⅳ、成本性原則

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ