9月基金從業(yè)考試已經(jīng)結(jié)束，本文主要對(duì)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點(diǎn)進(jìn)行歸納。從真題考點(diǎn)看，雖然考前協(xié)會(huì)稱(chēng)會(huì)時(shí)啟用新大綱，但從真題我們可以看出，由于新教材還沒(méi)有出，所以考試內(nèi)容并未跳出舊版教材。233網(wǎng)校了解到基金從業(yè)新教材教材預(yù)計(jì)到年底才出，故本次考點(diǎn)對(duì)下次基金考試同樣具有參考性，準(zhǔn)備參加下次基金從業(yè)考試的考生可收藏本文。
| 章 | 節(jié) | 考點(diǎn) | 考綱要求 |
| 第一章 | 第二節(jié) | 資產(chǎn)管理行業(yè)的功能與作用 | 理解 |
| 第四節(jié) | 投資基金的分類(lèi) | 掌握 | |
| 第二章 | 第二節(jié) | 證券投資基金的運(yùn)作 | 理解 |
| 第三節(jié) | 封閉式基金與開(kāi)放式基金 | 理解 | |
| 第三節(jié) | 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性 | 理解 | |
| 第三節(jié) | 封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別 | 理解 | |
| 第三章 | 第六節(jié) | 避險(xiǎn)策略基金 | 理解 |
| 第八節(jié) | QDII基金的投資對(duì)象 | 理解 | |
| 跨節(jié) | 各類(lèi)型基金的風(fēng)險(xiǎn)特征 | 掌握 | |
| 第四章 | 第二節(jié) | 基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成 | 掌握 |
| 第三節(jié) | 基金托管人資格的審核 | 掌握 | |
| 第三節(jié) | 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)條件 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 基金的備案 | 掌握 | |
| 第五章 | 第一節(jié) | 道德與法律的聯(lián)系 | 理解 |
| 第二節(jié) | 誠(chéng)實(shí)守信的含義 | 掌握 | |
| 第二節(jié) | 基金職業(yè)道德守法合規(guī)的要求 | 掌握 | |
| 第三節(jié) | 崗前職業(yè)道德教育 | 理解 | |
| 第十六章 | 第一節(jié) | 基金的合同生效 | 掌握 |
| 第二節(jié) | 基金申購(gòu)金額的計(jì)算 | 掌握 | |
| 第二節(jié) | 封閉式基金的上市與交易 | 理解 | |
| 第二節(jié) | 開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) | 掌握 | |
| 第二節(jié) | 基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) | 掌握 | |
| 第二節(jié) | ETF份額的上市交易 | 理解 | |
| 第二節(jié) | 基金的申購(gòu)費(fèi) | 掌握 | |
| 第三節(jié) | 基金申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算 | 理解 | |
| 第三節(jié) | 開(kāi)放式基金份額登記 | 了解 | |
| 第二十章 | 第一節(jié) | 基金信息披露要求 | 掌握 |
| 第三節(jié) | 基金合同 | 理解 | |
| 第四節(jié) | 基金臨時(shí)報(bào)告 | 理解 | |
| 第四節(jié) | 偏離度公告 | 理解 | |
| 第四節(jié) | 基金年度報(bào)告投資組合報(bào)告的披露 | 理解 | |
| 第五節(jié) | QDII 基金凈值信息的披露頻率要求 | 理解 | |
| 第二十二章 | 第二節(jié) | 基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定 | 掌握 |
| 第二節(jié) | 貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介的規(guī)定 | 理解 | |
| 第六節(jié) | 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) | 掌握 | |
| 第六節(jié) | 基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容 | 掌握 | |
| 第二十三章 | 第二節(jié) | 基金客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容和規(guī)范 | 了解 |
| 第二十五章 | 第一節(jié) | 內(nèi)部控制的要求 | 掌握 |
| 第二十六章 | 第二節(jié) | 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 | 了解 |
