233網(wǎng)校為您總結(jié)2018年-2019年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十六章（基金管理人的合規(guī)管理）真題，為您備考提供方向。
1、關(guān)于基金管理人董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)
B. 董事會(huì)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行年度評(píng)估
C. 批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
D. 董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決
參考解析：
【真題考點(diǎn)】董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任
【所屬章節(jié)】第二十六章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】董事會(huì)履行以下合規(guī)管理職責(zé)：
(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。
(2)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告。
(3)決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員。
(4)決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。
(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制。
(6)評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。
(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
此外，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會(huì)的通報(bào)事項(xiàng)。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運(yùn)作情況的匯報(bào)應(yīng)當(dāng)列入董事會(huì)的審議范圍。
2、以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是( )
A. 協(xié)調(diào)性
B. 專業(yè)性
C. 關(guān)鍵性
D. 獨(dú)立性
參考解析：
【真題考點(diǎn)】合規(guī)管理的基本原則
【所屬章節(jié)】第二十六章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】
合規(guī)管理的基本原則包括：
1.獨(dú)立性原則：主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)。
2.客觀性原則：是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。
3.公正性原則：是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。
4.專業(yè)性原則：是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。
5.協(xié)調(diào)性原則：是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
3、基金管理公司在基金投資運(yùn)作中,合規(guī)的做法是( )
A. 基金同時(shí)買入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交
B. 董事長直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票
C.公司的兩只公募基金和一個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)去申購某債券,對(duì)于申購到的債券,交易員按照三個(gè)投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例
D. 總經(jīng)理在列席投資決策委員會(huì)時(shí),建議研究部對(duì)某行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究
參考解析：
【真題考點(diǎn)】合規(guī)管理
【所屬章節(jié)】第二十六章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】選項(xiàng)C屬于合規(guī)行為，其他三項(xiàng)均不合規(guī)。
4、基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是( )
A. 某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動(dòng)
B. 某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入
C. 某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
D. 某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定交易對(duì)手進(jìn)行債券買賣，高買低賣
參考解析：
【真題考點(diǎn)】管理層的合規(guī)責(zé)任
【所屬章節(jié)】第二十六章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員。
5、下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動(dòng)的有( )。
Ⅰ 營造公司合規(guī)文化
Ⅱ 參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造
Ⅲ 開展合規(guī)培訓(xùn)
Ⅳ 協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考解析：
【真題考點(diǎn)】合規(guī)管理活動(dòng)概述
【所屬章節(jié)】第二十六章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】基金管理人的合規(guī)管理旨在構(gòu)造公司監(jiān)督系統(tǒng)，對(duì)公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行全程、動(dòng)態(tài)的合規(guī)監(jiān)控，監(jiān)督的對(duì)象覆蓋公司經(jīng)營管理的全部內(nèi)容。基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：
(1)定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)。
(2)審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度;負(fù)責(zé)審核公司對(duì)外披露的各類信息。
(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中(銷售、投資、運(yùn)營)各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
(4)梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。
(5)參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。
(6)開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。
6、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是( )。
Ⅰ 在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等
Ⅲ 不公平對(duì)待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ 對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ
參考解析：
【真題考點(diǎn)】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其種類
【所屬章節(jié)】第二十六章 第四節(jié)
【233網(wǎng)校解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能簡單視同于操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。雖然大量的操作風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環(huán)節(jié)的不合理和操作人員缺乏合規(guī)守法意識(shí);聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)則是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn);道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。故Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
7、( )是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
A. 協(xié)調(diào)性原則
B. 客觀性原則
C. 規(guī)范性原則
D. 專業(yè)性原則
參考解析：
【真題考點(diǎn)】合規(guī)管理的基本原則
【所屬章節(jié)】第二十六章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
