41.基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(C)。

A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

B.會(huì)計(jì)監(jiān)督

C.提議召開(kāi)董事會(huì)

D.隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

42.目前，我國(guó)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是(A)。

A.期貨公司可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

B.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

C.證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

D.信托公司可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

43.對(duì)于基金管理人來(lái)講，開(kāi)放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因在于(C)。

A.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差，投資者被套，就沒(méi)有贖回壓力

B.封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高

C.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加

D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

44.基金合同一般不約定(A)的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在(C)。

A.基金不直接投資股票市場(chǎng)

B.基金不直接投資債券市場(chǎng)

C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來(lái)進(jìn)行投資

D.基金是由專(zhuān)業(yè)或非專(zhuān)業(yè)的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理

46.基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括(D)等。

A.原則、內(nèi)容、方式、手段

B.目標(biāo)、原則、方式、手段

C.目標(biāo)、體制、手段、方式

D.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

47.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管的主要措施不包括(A)。

A.拘留

B.行政處罰

C.限制交易

D.檢查

48.關(guān)于在實(shí)踐中落實(shí)基金公司內(nèi)控目標(biāo)，以下描述正確的是(A)。

A.某基金公司董事會(huì)積極指導(dǎo)公司的內(nèi)控建設(shè)

B.某基金公司為擴(kuò)大基金規(guī)模，要求全體員工均參與基金銷(xiāo)售

C.某基金公司的企業(yè)文化是股東利益優(yōu)先

D.某基金公司為節(jié)省人力成本，內(nèi)控部門(mén)人員配置長(zhǎng)期不足

49.以下事項(xiàng)不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)的是(D)。

A.托管人的法定名稱(chēng)或住所發(fā)生變更

B.基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的負(fù)責(zé)人變動(dòng)

C.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

D.托管部?jī)?nèi)部職能調(diào)整

50.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，以下做法正確的是(B)。

A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

B.公平合法有序競(jìng)爭(zhēng)

C.內(nèi)幕交易和操作市場(chǎng)

D.欺詐客戶(hù)

51.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯(cuò)誤的是(C)。

A.不可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作

B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

D.有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者

52.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是(B)。

A.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無(wú)價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品

B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

C.股票、債券、基金都是直接投資工具

D.股票、債券、基金都是間接投資工具

53.某投資者 A于 T日通過(guò)某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu) B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(A)確認(rèn)。

A.T+1

B.T+3

C.T

D.T+2

54.基金管理人通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是(A)。

A.基金經(jīng)理 A在休閑期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金

B.總經(jīng)理缺位期間，董事會(huì)授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)

C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場(chǎng)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

D.股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)

55.根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性原則，應(yīng)對(duì)(B)做出評(píng)價(jià)。

A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

C.基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

56.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在(D)年批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港通試點(diǎn)。

A.2013

B.2015

C.2012

D.2014

57.我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤(pán)價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)日參考價(jià)，除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式為(C)。

A.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格+股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)

B.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1-股份變動(dòng)比例)

C.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)

D.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)+現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)

58.(C)是衡量債券價(jià)格相對(duì)率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

A.價(jià)格變動(dòng)收益率值

B.加權(quán)平均投資組合收益率

C.久期

D.基點(diǎn)價(jià)格值

59.下列關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(B)。

A.制定投資政策說(shuō)明書(shū)是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)

B.投資政策說(shuō)明書(shū)在制定后不得變更

C.投資政策說(shuō)明書(shū)內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

D.投資政策說(shuō)明書(shū)有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)

60.基金利潤(rùn)表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是(B)。

A.手續(xù)費(fèi)返還

B.公允價(jià)值變動(dòng)損益

C.ETF替代損益

D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入