基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎知識》章節(jié)知識點匯總第二十三章 基金客戶服務。基金從業(yè)取證班贈送教材+三色考點>>

1、基金客戶服務具有以下四個特點。 專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性、時效性。

2、基金客戶原則包括投資者利益優(yōu)先原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則、適當性管理原則，宗旨是“投資者利益優(yōu)先”。

3、基金客戶服務步驟可以分為售前服務、售中服務和售后服務三個環(huán)節(jié)。

4、基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護。

5、基金客戶檔案應逐日備份并異地妥善存放，對系統(tǒng)運行數據中涉及基金投 資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存15年。

6、基金客戶服務提供方式：電話服務中心、郵寄服務、自動傳真、電子信箱與手機短信、“一對一”專人服務、微信和移動客戶端的應用、媒體和宣傳手冊的應用、講座、推介會和座談會。

7、投資者權益保護是國際證監(jiān)會組織(IOSCO)提出的證券監(jiān)管三大目標之一。

8、投資者保護工作設定的六個基本原則：①投 資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者。②投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān) 管工作的替代。③證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務將投 資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)。④投資者教育沒有一個固定的模式。⑤鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。⑥投資者教育不能也不應等同于投資咨詢