基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總第四章 證券投資基金的監(jiān)管。基金從業(yè)取證班贈(zèng)送教材+三色考點(diǎn)>>

1、政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

2、投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場(chǎng)的主體，證券投資基金活動(dòng)是基金市場(chǎng)的行為，這是基金市場(chǎng)的兩大基本要素。

3、基金監(jiān)管的基本原則具有基礎(chǔ)性和宏觀性的特征。

4、......形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為肌醇、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

5、公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則是證券市場(chǎng)活動(dòng)以及證券監(jiān)管的基本原則。

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證券會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查是，不得少于2人。

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

9、2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

10、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)咨委會(huì)。會(huì)員分為普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。

11、擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

12、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司：其注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;主要股東(股權(quán)比例最高且不低于25%)最近3年沒(méi)有違法記錄;非主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不得于5000萬(wàn)人民幣;取得基金從業(yè)資格的人員不少于15人。

13、基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

14、基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。

15、我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)。