基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》證券投資基金的監(jiān)管重點掌握知識點:公募基金運作監(jiān)管。包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等。【基金教材核心考點講解>>】
對公開募集基金投資與交易行為的監(jiān)管
基金的投資方式和范圍:①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定 的其他證券及其衍生品種。
基金的投資與交易行為的限制:
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:①承 銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保;③從事承擔無限責任的投資;④買 賣其他基金份額,但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人 出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;⑦法 律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
對公開募集基金信息披露的監(jiān)管
對基金信息披露的要求、內(nèi)容、禁止行為等。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應當依法披露基金信息, 并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。
基金份額持有人及基金份額持有人大會
1、基金份額持有人的法定權(quán)利
2、基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)?;鸱蓊~持有人大會由全體基金份額持有人組成
3、公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使。包括 基金份額持有人大會的召集、基金份額持有人大會的召開、基金份額持有人大會的決議規(guī)則等。
【例題】
公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議
B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
C.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告
D.證券投資業(yè)績預測
答案:D