基金的監(jiān)管目標包括以下三個方面。
(一) 保護投資人及相關當事人的合法權益。依法保護投資人及相關當事人的合法權益,是基金監(jiān)管的首要目標。
(二) 規(guī)范證券投資基金活動。形成了以行政監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機 構內(nèi)控為基礎、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。
(三)促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展
基金監(jiān)管的基本原則,是貫穿于基金監(jiān)管活動始終的、起統(tǒng)帥和指導作用的基本準則基金監(jiān)管的基本原則包括以下六個方面:
(一) 保護投資人利益原則
(二) 適度監(jiān)管原則
(三) 有效監(jiān)管原則
(四) 依法監(jiān)管原則
(五) 審慎監(jiān)管原則
(六) 公開、公平、公正監(jiān)管原則
【例題】基金監(jiān)管的基本原則有( )。
Ⅰ.保障投資人利益原則
Ⅱ.適度監(jiān)管原則
Ⅲ.有效監(jiān)管原則
Ⅳ.審慎監(jiān)管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D