基金從業(yè)資格考試《基金法律【基金教材核心考點講解>>】

公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。

(一)公開募集基金的注冊

1.注冊制度

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

2.基金注冊的申請

注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報 告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所 出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

3.基金注冊的審査

中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法 律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通 知申請人;不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

(二)公開募集基金的發(fā)售

1. 基金的發(fā)售條件

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定

2. 基金的募集期限

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

3. 基金的備案

4.募集基金失敗時基金管理人的責(zé)任

【例題】基金招募說明書中不包含( )。

A.基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

B.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

C.基金份額的發(fā)售方式

D.基金管理人、基金托管人的基本情況

答案：B