基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》證券投資基金的監(jiān)管重點掌握知識點：對基金服務機構的監(jiān)管。監(jiān)管的內容包括業(yè)務資格的監(jiān)管和業(yè)務行為的監(jiān)管。【基金教材核心考點講解>>】
基金服務機構的注冊或者備案
依據《證券投資基金法》的規(guī)定，從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額 登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等基金服務業(yè)務的機構，應當按 照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案。
基金服務機構的義務
《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額 登記機構、基金投資顧問機構及其從業(yè)人員、基金評價機構及其從業(yè)人員等基金服 務機構的法定義務，并相應規(guī)定了違反這些義務應當承擔的法律責任。
| 基金服務機構 | 義 務 | ||
| 基金銷售機構 | 向投資人充分揭示投資風險，并根據投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產品。 | 確?；痄N售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。 | 勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。 |
| 基金銷售支付機構 | 按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確保基金銷售結算資金安全、及時劃付。 | ||
| 基金份額登記機構 | 妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。 | ||
| 基金投資顧問機構 | 具有合理的依據，對其服務能力和經營業(yè)績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。 | ||
| 基金評價機構 | 法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。 | ||
律師事務所、會計師事務所 | 勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。 | ||
| 基金信息技術系統服務機構 | 符合規(guī)定的要求。國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求信息技術系統服務機構提供該信息技術系統的相關資料。 | ||
