基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》證券投資基金的監(jiān)管重點(diǎn)掌握知識點(diǎn)：對基金管理人的監(jiān)管。【基金教材核心考點(diǎn)講解>>】

一、基金管理人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管

1. 基金管理人的法定組織形式

基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè) 擔(dān)任。

2. 管理公開募集基金的基金管理公司的審批

二、對基金管理人從業(yè)人員資格的監(jiān)管

1.基金管理人的從業(yè)人員的資格

2.基金管理人從業(yè)人員的兼任和競業(yè)禁止

三、對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管

1. 基金管理人的法定職責(zé)

2. 基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為

3.基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制

四、對基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管

1.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益 與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以基金份額持有人利益優(yōu)先。

2. 對基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)管

3. 對基金管理人的股東、實(shí)際控制人的監(jiān)管

4.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

五、中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施

1.對基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施

2. 對基金管理人出現(xiàn)重大風(fēng)險的監(jiān)管措施

3. 對基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

【例題】公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括( )。

A.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

B.被基金份額持有人大會解任

C.被依法取消基金管理資格

D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

答案：A