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    基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金銷售人員的資格管理

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2015-12-30 09:45:00
    導(dǎo)讀:基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金銷售人員的資格管理。由233網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試網(wǎng)(http://kick-shoes.com/jjcy)編輯整理!

      基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度,忠于職守,規(guī)范服務(wù),自覺維護(hù)所在行業(yè)及機(jī)構(gòu)的聲譽(yù),保護(hù)投資者的合法利益,并具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能,根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的基金從業(yè)人員資格。

      負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

      證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

      上述從業(yè)人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任,任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。

      【例題】基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是(  )。

      A.銷售機(jī)構(gòu)的管理人員

      B.從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

      C.總部從事基金宣傳推介的人員

      D.基金研究分析人員

      答案:A

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