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    基金法律法規(guī)考點:宣傳推介材料審批報備流程

    來源:233網(wǎng)校 2015-12-31 09:40:00
    導讀:基金法律法規(guī)考點:宣傳推介材料審批報備流程,由233網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試網(wǎng)(http://kick-shoes.com/jjcy)編輯整理!

      基金管理人的基金宣傳推介材料,應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

      其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料,應當事先經(jīng)基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)的高級管理人員檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

      基金管理公司和基金代銷機構制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料,應當按照如下規(guī)定的要求報送報告材料。

      (一)報送內(nèi)容

      報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書、基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內(nèi)容的復印件,以及有關獲獎證明的復印件?;鸸芾砉净蚧鸫N機構負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見。

      (二)報送形式

      書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監(jiān)局。報證監(jiān)局時應隨附電子文檔。

      (三)報送流程

      基金管理公司或基金代銷機構應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內(nèi)遞交報告材料。

      【例題】下列關于宣傳推介材料審批報備流程的表述,不正確的是( )。

      A.書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監(jiān)局

      B.報證監(jiān)局時應隨附電子文檔

      C.基金管理公司應當在公布基金宣傳推介材料之日起3個工作日內(nèi)遞交報告材料

      D.負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員應對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見

      答案:C

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