基金法律法規(guī) 職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點第4章 證券投資基金監(jiān)管
基金監(jiān)管對于規(guī)范證券投資基金活動、保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，以及促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展意義重大。本章依托《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件，系統(tǒng)闡述了我國基金監(jiān)管體系。
本章共分五節(jié)。
第一節(jié)和第二節(jié)介紹了基金監(jiān)管的概念、體系、原則、目標(biāo)和體制。
基金法律法規(guī)考點：政府基金監(jiān)管機構(gòu)
基金法律法規(guī)考點：基金監(jiān)管的概念及特征
基金法律法規(guī)考點：基金監(jiān)管目標(biāo)
第三節(jié)和第四節(jié)闡述了對公開募集基金參與方和活動的監(jiān)管方式。
基金法律法規(guī)考點：對基金投資行為的監(jiān)管
基金法律法規(guī)考點：對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管
基金法律法規(guī)考點：對基金公開募集的監(jiān)管
基金法律法規(guī)考點：對公開募集基金銷售活動監(jiān)管
基金法律法規(guī)考點：募集基金投資與交易行為監(jiān)管
基金法律法規(guī)考點：公開募集基金信息披露監(jiān)管
第五節(jié)以區(qū)別監(jiān)管的視角介紹了對非公開募集基金的監(jiān)管。
