一、LOF的上市交易
LOF完成登記托管手續(xù)后,由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng),申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鶔炫粕鲜?。基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易目的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。
LOF在交易所的交易規(guī)則內(nèi)容如下:
(1)買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
(2)深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。
(3)投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易),而贖回資金至少T+2日到賬。
二、LOF份額的申購(gòu)和贖回
LOF采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則,即申購(gòu)以金額申報(bào),贖回以份額申報(bào)。場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣,贖回申報(bào)單位為l份基金份額;場(chǎng)外申購(gòu)和贖回申報(bào)單位由基金管理人在基金招募說(shuō)明書中載明。
T日在深圳證券交易所申購(gòu)的基金份額,自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回;T日買入的基金份額,T+1日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。
【例題】場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在( )。
A.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)
B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)
C.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)
D.中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)
答案:B