(一)忠誠盡責(zé)的含義

　　忠誠盡責(zé)，是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

　　(二)忠誠盡責(zé)的基本要求

　　忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面：一是廉潔公正;二是忠誠敬業(yè)。

　　1.廉潔公正

　　基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)：

　　(1)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等。

　　(2)不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益。

　　(3)不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益;

　　(4)不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)。

　　(5)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。

　　(6)不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。

　　(7)抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅(jiān)持原則，獨(dú)立自主。

　　2.忠誠敬業(yè)

　　對員工來說，首先要忠誠敬業(yè)于自己所在的機(jī)構(gòu)。具體而言：

　　(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動。

　　(2)基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失。

　　(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序。

　　(4)基金從業(yè)人員提出辭職時，應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，并積極配合有關(guān)部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù)，不得擅自離崗;已完成工作移交的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定，認(rèn)真履行保密、競業(yè)禁止等義務(wù)。

　　(5)基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)。

　　【例題1】忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到( )。

　　A.廉潔公正

　　B.誠實(shí)守信

　　C.愛崗敬業(yè)

　　D.服務(wù)群眾

　　答案：A

　　【例題2】某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司，未經(jīng)公司許可，將公司客戶清單一并帶走，但并未向外部泄露相關(guān)信息，其行為違反了(　　 )原則。

　　A.忠誠盡責(zé)

　　B.守法合規(guī)

　　C.專業(yè)審慎

　　D.保守秘密

　　答案：A