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    基金法律法規(guī)考點:私募基金

    來源:233網(wǎng)校 2015-11-07 00:00:00
    導(dǎo)讀:基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范科目考點:私募基金,由233網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試網(wǎng)(http://kick-shoes.com/jjcy)編輯整理!

      非公開募集基金,也稱為私募基金,是指在中華人民共和國境內(nèi),以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

      與公開募集基金相比,由于私募基金不面向公眾發(fā)行,客戶人數(shù)較少,運作形式靈活,投資者具有較高的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,對其監(jiān)管應(yīng)區(qū)別于公開募集基金。

      我國對于非公開募集基金的監(jiān)管,由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)對私募基金市場實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé),堅持適度監(jiān)管、自律監(jiān)管、底線監(jiān)管的原則,對設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批。

      【例題】私募基金運作過程中,發(fā)生重大事項的,私募基金管理人應(yīng)在10個工作日內(nèi)向( )報告。

      A.中國證監(jiān)會

      B.各地證監(jiān)局

      C.各地銀監(jiān)局

      D.基金業(yè)協(xié)會

      答案:D

      參考解析:私募基金管理人應(yīng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定,及時填報各類信息;發(fā)生重大事項的,應(yīng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

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