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    基金法律法規(guī)考點:基金職業(yè)道德之保守秘密

    來源:233網(wǎng)校 2015-11-18 11:47:00
    導讀:基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范科目考點:基金職業(yè)道德之保守秘密,由233網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試網(wǎng)(http://kick-shoes.com/jjcy)編輯整理!

      (一)保守秘密的含義

      保守秘密,是指基金從業(yè)人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動,或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。保守秘密是基金從業(yè)人員的一項法定義務,也是基金職業(yè)道德的一項基本規(guī)范。對所有的基金從業(yè)人員均有約束效力。

      基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類:一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內幕信息。

      商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。具體而言,

      客戶資料主要是指客戶的個人資料,包括客戶個人的身份證信息、移動電話號碼、家庭成員信息、財務狀況、投資需求等。

      內幕信息是指會對證券價格產(chǎn)生影響的重要的非公開的信息。這些內幕信息也屬于基金從業(yè)人員需要保守秘密的信息

      (二)保守秘密的基本要求

      基金從業(yè)人員應當做到以下幾點:

     ?、賾斖咨票9懿栏癖J乜蛻裘孛?,非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息,且無論是在任職期間還是離職后,均不得泄露任何客戶資料和交易信息;

     ?、诓坏眯孤对趫?zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業(yè)秘密,更不得用以為自己或他人謀取不正當?shù)睦?

      ③不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內幕信息。

      【例題】保守秘密要求基金從業(yè)人員應當做到(   )。

      A.在任職期間不得泄露任何客戶資料和交易信息,但在離職后不再限制

      B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的商業(yè)秘密,但可用以為自己謀取利益

      C.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內幕信息

      D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關方的信息,但可用以為他人謀取利益

      答案:C

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