21、 20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是（?。?。
A．大量買入策略
B．B．大量賣出策略
C．買入并持有策略
D．賣出到期策略

22、 下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（?。?。
A．贖回條款
B．轉(zhuǎn)換期限
C．市場利率
D．回售條款

23、 下列關(guān)于基金份額的分拆、合并，敘述錯誤的是（?。?br />A．當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆
B．基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)
C．當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值
D．分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

24、 國債收益率曲線是反應(yīng)（?。┑挠行緩健?br />A．遠(yuǎn)期利率
B．資產(chǎn)
C．負(fù)債
D．所有者權(quán)益

25、 下列關(guān)于期權(quán)的表述中，不正確的是（?。?br />A．標(biāo)的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看跌期權(quán)的價格就越低
B．一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和
C．全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所的看漲期權(quán)交易開始的
D．在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升

26、 從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為（?。?br />A．債券型
B．主題型
C．股票型
D．混合型

27、 下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法中，錯誤的是（　）。
A．確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素
B．當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較小時，交易單位應(yīng)該較大
C．在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進行買賣
D．交易單位，又稱為合約規(guī)模，是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量

28、 1985年12月20日，歐洲委員會通過了（?。瑯?biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。
A．UCITS一號指令
B．B．AIFMD指令
C．《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》
D．《集合投資計劃治理白皮書》

29、 下列不屬于分級基金要考慮的風(fēng)險的是（?。?。
A．匯率風(fēng)險
B．利率風(fēng)險
C．杠桿機制風(fēng)險
D．折價／溢價交易風(fēng)險

30、 下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，正確的是（　）。
A．貝塔系數(shù)大于0時．該投資組合的價格變動方向與市場相反
B．貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致
C．貝塔系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動方向與市場相反
D．貝塔系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大