證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題　投資組合管理

　　1.關(guān)于ETF的風(fēng)險(xiǎn)中，以下不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差的是（　?。?BR>　　A.抽樣復(fù)制
　　B.現(xiàn)金留存
　　C.基金分紅
　　D.流動(dòng)性

　　2.有效市場(chǎng)的最佳選擇是（　?。?。
　　A.積極型管理
　　B.混合型管理
　　C.消極型管理
　　D.以上都不合適

　　3.（　　）是一個(gè)極端的假設(shè)，是對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度。
　　A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)
　　B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)
　　C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)
　　D.市場(chǎng)異常理論

　　4.以下關(guān)于投資決策委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A.是公司的非常設(shè)機(jī)構(gòu)
　　B.是公司最高的投資決策機(jī)構(gòu)
　　C.只能定期舉行會(huì)議
　　D.討論和決定公司投資的重大問(wèn)題

　　5.基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在（　　）。
　　A.所管理的基金規(guī)模大小
　　B.從業(yè)人員的多少
　　C.注冊(cè)資本金大小
　　D.投資管理能力

　　基金從業(yè)資格考試答案：
　　1.D 解析 流動(dòng)性不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差。抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費(fèi)用等都會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差。

　　2.C 解析 有效市場(chǎng)的最佳選擇是消極型管理

　　3.C 解析 強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)是一個(gè)極端的假設(shè)，是對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否走態(tài)度。

　　4.C 解析 略

　　5.D 解析 基金管理公司之間的競(jìng)爭(zhēng)在很大程度上取決于其投資管理能力的高低。