證券投資基金基礎(chǔ)知識習(xí)題 基金的投資交易與結(jié)算

　　1.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（　?。┌才?。
　　A.貨銀對付原則
　　B.分級結(jié)算原則
　　C.共同對手方制度
　　D.凈額清算原則

　　2.任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（　?。?。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.35%

　　3.（　?。┦侵附Y(jié)算系統(tǒng)實時檢査參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進行券款的交收。
　　A.實時處理
　　B.批量處理
　　C.當(dāng)面處理
　　D.集中處理

　　4.共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由（　?。┏洚?dāng)。
　　A.結(jié)算機構(gòu)
　　B.證券公司
　　C.保險公司
　　D.商業(yè)銀行

　　5.實行分級結(jié)算原則主要是出于防范（　　）的考慮。
　　A.操作風(fēng)險
　　B.信用風(fēng)險
　　C.經(jīng)營風(fēng)險
　　D.結(jié)算風(fēng)險

　　答案：
　　1.C 解析 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對手方制度安排。
　　2.B 解析 任何一家市場參與者（基金管理公司運用基金財產(chǎn)進行遠期交易的，為單只基金）的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%。
　　3.A 解析 實時處理是指結(jié)算系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進行券款的交收。
　　4.A 解析 共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機構(gòu)充當(dāng)。
　　5.D 解析 實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。