私募基金從業(yè)常見問題須知：年檢過關(guān)：關(guān)于15學(xué)時后續(xù)培訓(xùn)資格的問題；私募高管：包括哪些?高管變更：私募高管/如何變更?高管人數(shù)：需要幾名?高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業(yè)資格?資格認(rèn)定：如何完成基金從業(yè)資格認(rèn)定注冊?高管兼職：私募高管可以兼職嗎?基金經(jīng)理：法律意見書怎么寫?員工跟投：高管/員工可以“跟投”嗎?資格掛靠：協(xié)會對資格“掛靠”如何評價(jià)?
1.年檢過關(guān)：關(guān)于15學(xué)時后續(xù)培訓(xùn)資格
問：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時?
答：按照協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn);對在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。對已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應(yīng)按照上述規(guī)定每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。
后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種形式。
2. 私募高管：包括哪些?
問：私募基金高管人員包括哪些?
答：《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條規(guī)定“高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等”。
另外，《中華人民共和國》第二百一十六條規(guī)定：“本法下列用語的含義：(一)高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
