3. 高管變更：私募高管/如何變更?

　　問：普通員工離職了，信息如何更新，在中基協(xié)私募基金管理人公示，員工數(shù)如何更新?

　　答：員工人數(shù)若發(fā)生變化可在協(xié)會備案系統(tǒng)年度開放時進行更新。

　　根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條 私募基金管理人應當于每年度結(jié)束之日起 20 個工 作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其 他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

　　問：私募基金管理人登記后，變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務合伙人)的，應當在基金業(yè)協(xié)會履行什么手續(xù)?

　　答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務合伙人)的，屬于重大事項變更。管理人應當依據(jù)合同約定，向投資者如實、及時、準確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認可。

　　對上述事項管理人應當在完成工商變更登記后的10 個工作日內(nèi)，出具專項法律意見書，并通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更。

　　具體報送方式為：將控股股東、實際控制人或法定代表人(執(zhí)行事務合伙人)變更報告及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會郵箱pf@amac.org.cn,并通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行重大事項變更?；饦I(yè)協(xié)會將依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進行核對辦理。

　　問：老備案系統(tǒng)的私募管理人，高管通過從業(yè)資格考試后需要怎么樣更新信息?

　　答：高管從業(yè)資格考試通過后，可以在管理人重大事項變更的高管人員重大變更處，修改高管信息，將基金從業(yè)考試成績證明上傳就可以了。

　　4. 高管人數(shù)：需要幾名?

　　問：私募基金管理人需要幾名高管?

　　答：私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風控負責人及基金經(jīng)理。

　　私募股權(quán)投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風控負責人。

　　問：私募基金管理人高管可以計入員工人數(shù)嗎?

　　答：如果高管與基金管理人簽訂有全日制用工勞動合同，該高管可計入員工人數(shù)。