9. 員工跟投：高管/員工可以“跟投”嗎?

　　問(wèn)：?jiǎn)T工跟投的情況下，外地員工由當(dāng)?shù)厝肆Y源公司代繳社保，如何提交相關(guān)資料?社保繳費(fèi)記錄單中，員工的繳費(fèi)單位為人力資源公司。該員工已與公司簽訂正式勞動(dòng)合同，是公司的正式員工，只不過(guò)在外地辦公，由當(dāng)?shù)厝肆Y源公司代理社保。

　　答：將情況說(shuō)明、人力公司代繳的社保繳費(fèi)證明并附上公司與員工的正式勞動(dòng)合同在“其他問(wèn)題文件說(shuō)明”上傳。

　　情況說(shuō)明與人力公司代繳的社保繳費(fèi)證明最好有代繳的人力公司蓋章。

　　問(wèn)：公司高管同時(shí)也是母公司的員工，且社保由母公司代繳。這種情況下，高管要進(jìn)行員工跟投的話，社保證明得怎么上傳。

　　答：將情況說(shuō)明、母公司或集團(tuán)代繳的社保繳費(fèi)證明并附上公司與員工的正式勞動(dòng)合同上傳。

　　情況說(shuō)明與母公司或集團(tuán)代繳的社保繳費(fèi)證明最好有代繳的母公司或集團(tuán)蓋章。

　　問(wèn)：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的備案要求有哪些?

　　答：符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條第(三)項(xiàng)所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)在私募基金登記備案系統(tǒng)“其他問(wèn)題文件描述上傳”中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務(wù)合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。

　　問(wèn)：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，其備案要求有哪些?

　　答：應(yīng)在私募基金登記備案系統(tǒng)“其他問(wèn)題文件描述上傳”中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務(wù)合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。

　　問(wèn)：請(qǐng)幫忙咨詢，新員工跟投基金，有勞動(dòng)合同，暫無(wú)社保繳費(fèi)記錄單(下個(gè)月才能轉(zhuǎn)入)，是否影響備案?需要提供除勞動(dòng)合同外的其他資料嗎?

　　答：需要在備案時(shí)上傳正式勞動(dòng)合同，附上情況說(shuō)明，并承諾在產(chǎn)品季度更新開(kāi)放時(shí)，上傳社保繳費(fèi)記錄單。

　　10. 資格掛靠：協(xié)會(huì)對(duì)資格“掛靠”如何評(píng)價(jià)?

　　答：私募基金行業(yè)的高級(jí)管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對(duì)象。私募基金行業(yè)高級(jí)管理人員應(yīng)充分珍視個(gè)人誠(chéng)信記錄，誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)加強(qiáng)自身誠(chéng)信約束和自律約束，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。

　　根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》，針對(duì)存在上述情況的個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將記入個(gè)人誠(chéng)信檔案，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分;針對(duì)存在上述情況的私募基金管理人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將公開(kāi)譴責(zé)，并將虛假填報(bào)情況進(jìn)行公示，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會(huì)計(jì)、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)避協(xié)會(huì)對(duì)私募高級(jí)管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將對(duì)此類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)公開(kāi)譴責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。