7. 高管兼職：私募高管可以兼職嗎?

　　問：按照協(xié)會2016年2人已經(jīng)在別的公司任法人的可以出任監(jiān)事一職嗎?

　　答：取決于另一家公司是否是金融機(jī)構(gòu)。 如果該公司是私募管理人的話，那兼任兼職可能存在一定的合規(guī)風(fēng)險，因?yàn)閰f(xié)會要求私募高管不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。 但如果該家公司是非金融類機(jī)構(gòu)的話，目前協(xié)會尚未有限制，這類情況是可以的。

　　問：基金經(jīng)理能否兼職?

　　答：基金經(jīng)理必須是全職，不能兼職，這是出于專業(yè)化經(jīng)營以及對利益沖突防范進(jìn)行的考慮。

　　問：私募基金管理人高管能不能兼職?

　　答：可以在存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人中兼職，不能在不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募機(jī)構(gòu)中兼職。

　　問：在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員有哪些要求?

　　答：應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

　　(一)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。

　　(二)在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等，協(xié)會將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級管理人員履職情況。

　　(三)對于在1 年內(nèi)變更2 次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級管理人員，協(xié)會將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠信情況。

　　(四)私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動合同。

　　已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

　　問：公司的法人和監(jiān)事等高管可以不是股東么?股東沒從業(yè)資格可以么?

　　答：公司的法人和監(jiān)事是否可以不是股東，目前沒有硬性規(guī)定;股東是否應(yīng)該具有基金從業(yè)資格，目前沒有硬性規(guī)定，最終以協(xié)會審核老師的意見為準(zhǔn)，同時可以參考《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。

　　8. 法律意見書怎么寫?

　　問：私募基金高管和員工部分法律意見書要怎么寫?

　　答：法律意見書中關(guān)于高管和員工部分應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：高管的人數(shù)、6個月薪酬、部門、職責(zé)、姓名、基金從業(yè)資格取得情況、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、兼職情況。

　　問：私募基金管理人有兩個股東分別占75%和25%現(xiàn)在要變更25%的股東除工商變更 ，協(xié)會那里要出法律意見書嗎?

　　答：只占25%的股份的話不算是公司的實(shí)際控制人，所以變更不需要出具專項(xiàng)法律意見書的。除工商變更外，只需在明年的備案系統(tǒng)開放期進(jìn)行變更就行。

　　問：請問換基金經(jīng)理的話，需要出補(bǔ)充法律意見書嗎?

　　答：不需要，只有控股股東，實(shí)際控制人，法人及執(zhí)行事務(wù)合伙人變更需要出專項(xiàng)法律意見書;更換基金經(jīng)理只需出公告通知投資者，季度更新的時候更新就可以。

　　問：私募基金高管變更是不是要出專項(xiàng)法律意見書?一般價格是多少?

　　答：只有控股股東、實(shí)際控制人、法人、執(zhí)行事務(wù)合伙人變更時，需要出具專項(xiàng)法律意見書。 專項(xiàng)法律意見書一般是普通法律意見書的價格的一半，1-2萬就可以出。

　　問：倘若法定代表人沒有基金從業(yè)資格證，于2016年12月更換了一個有基金從業(yè)資格證的法定代表人，且已變更工商登記信息，但在協(xié)會備案系統(tǒng)變更法定代表人時，專項(xiàng)法律意見書未通過，在法律意見書重新出具時已超過12月31日。請問這種情況該如何處理?

　　答：根據(jù)協(xié)會答復(fù)，目前協(xié)會給了私募管理人一個緩沖期，尚未針對高管從業(yè)資格有問題的管理人關(guān)閉重大事項(xiàng)變更的端口，高管從業(yè)資格不符合要求的管理人在緩沖期內(nèi)還是可以進(jìn)行進(jìn)行重大事項(xiàng)變更的，但由于不確定緩沖期還有多長時間，建議不符合要求的管理人抓緊時間辦理相關(guān)變更。