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第七章 建設(shè)工程總承包合同管理

考點(diǎn)一：工程總承包合同特點(diǎn)

設(shè)計(jì)施工總承包合同文件，適用于設(shè)計(jì)施工一體化的總承包招標(biāo)。

1.總承包合同方式的優(yōu)點(diǎn)

(1)單一的合同責(zé)任

(2)固定工期、固定費(fèi)用

(3)可以縮短建設(shè)周期

(4)減少設(shè)計(jì)變更

(5)減少承包人的索賠

2.總承包方式的缺點(diǎn)

(1)設(shè)計(jì)不一定是最優(yōu)方案

(2)減弱實(shí)施階段發(fā)包人對(duì)承包人的監(jiān)督和檢查

考點(diǎn)二：工程總承包合同管理有關(guān)各方管理職責(zé)

一、發(fā)包人義務(wù)

發(fā)包人是總承包合同的一方當(dāng)事人，對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)施負(fù)責(zé)投資支付和項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)重大事項(xiàng)的決定。

二、承包人義務(wù)

承包人是總承包合同的另一方當(dāng)事人，按合同的約定承擔(dān)完成工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、招標(biāo)、采購(gòu)、施工、 試運(yùn)行和缺陷責(zé)任期的質(zhì)量缺陷修復(fù)責(zé)任。

1.對(duì)聯(lián)合體承包人的規(guī)定

總承包合同的承包人可以是獨(dú)立承包人，也可以是聯(lián)合體。對(duì)于聯(lián)合體的承包人，合同履行過(guò)程中發(fā) 包人和監(jiān)理人僅與聯(lián)合體牽頭人或聯(lián)合體授權(quán)的代表聯(lián)系，由其負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)聯(lián)合體各成員全面履行合 同。

由于聯(lián)合體的組成和內(nèi)部分工是評(píng)標(biāo)中很重要的評(píng)審內(nèi)容，聯(lián)合體協(xié)議經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后已作為合同附 件，因此通用條款規(guī)定，履行合同過(guò)程中，未經(jīng)發(fā)包人同意，承包人不得擅自改變聯(lián)合體的組成和修改聯(lián) 合體協(xié)議。

2.對(duì)分包工程的規(guī)定

在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能需要分包人承擔(dān)部分工作，如設(shè)計(jì)分包人、施工分包人、供貨分包人等。 通用條款中對(duì)工程分包做了如下的規(guī)定：

（1）承包人不得將其承包的全部工程轉(zhuǎn)包給第三人，也不得將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別 轉(zhuǎn)包給第三人。

（2）分包工作需要征得發(fā)包人同意。除發(fā)包人已同意投標(biāo)文件中說(shuō)明的分包外，合同履行過(guò)程中承包人還 需要分包的工作，仍應(yīng)征得發(fā)包人同意。

（3）承包人不得將設(shè)計(jì)和施工的主體、關(guān)鍵性工作的施工分包給第三人。要求承包人是具有實(shí)施工程設(shè)計(jì) 和施工能力的合格主體，而非皮包公司。

（4）分包人的資格能力應(yīng)與其分包工作的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模相適應(yīng)，其資質(zhì)能力的材料應(yīng)經(jīng)監(jiān)理人審查。

（5）發(fā)包人同意分包的工作，承包人應(yīng)向發(fā)包人和監(jiān)理人提交分包合同副本。三、監(jiān)理人職責(zé)

監(jiān)理人的職責(zé)與權(quán)力與標(biāo)準(zhǔn)施工合同基本相同。

監(jiān)理人受發(fā)包人委托，享有合同約定的權(quán)力，其所發(fā)出的任何指示應(yīng)視為已得到發(fā)包人的批準(zhǔn)。

發(fā)包人應(yīng)在發(fā)出開(kāi)始工作通知前將總監(jiān)理工程師的任命通知承包人?？偙O(jiān)理工程師更換時(shí)，應(yīng)提前 14天通知承包人?？偙O(jiān)理工程師超過(guò) 2 天不能履行職責(zé)的，應(yīng)委派代表代行其職責(zé)，并通知承包人。

承包人對(duì)總監(jiān)理工程師授權(quán)的監(jiān)理人員發(fā)出的指示有疑問(wèn)時(shí)，可在該指示發(fā)出的 48 小時(shí)內(nèi)向總監(jiān)理工程師提出書(shū)面異議，總監(jiān)理工程師應(yīng)在 48 小時(shí)內(nèi)對(duì)該指示予以確認(rèn)、更改或撤銷。

考點(diǎn)三：合同文件

(一）合同文件的組成

（1）合同協(xié)議書(shū)；

（2）中標(biāo)通知書(shū)；

（3）投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄；

（4）專用條款；

（5）通用合同條款

（6）發(fā)包人要求；

（7）承包人建議書(shū)多

（8）價(jià)格清單；

（9）其他合同文件。

(二）幾個(gè)文件的含義

1.發(fā)包人要求

發(fā)包人要求是承包人進(jìn)行工程設(shè)計(jì)和施工的基礎(chǔ)文件，應(yīng)盡可能清晰準(zhǔn)確。設(shè)計(jì)施工總承包合同規(guī)定， 發(fā)包人要求文件應(yīng)說(shuō)明 11 個(gè)方面的內(nèi)容：

(1)功能要求。包括：工程的目的；工程規(guī)模；性能保證指標(biāo)(性能保證表)和產(chǎn)能保證指標(biāo)。

(2)工程范圍：

1)承包工作：永久工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工范圍；臨時(shí)工程的設(shè)計(jì)與施工范圍；竣工驗(yàn)收工作范圍； 技術(shù)服務(wù)工作范圍；培訓(xùn)工作范圍和保修工作范圍。

2)工作界區(qū)說(shuō)明。

3)發(fā)包人的配合工作：提供的現(xiàn)場(chǎng)條件(施工用電、用水和施工排水）；提供的技術(shù)文件(發(fā)包人的需 求任務(wù)書(shū)和已完成的設(shè)計(jì)文件)。

(3)工藝安排或要求。

(4)時(shí)間要求。包括：開(kāi)始工作時(shí)間；設(shè)計(jì)完成時(shí)間；進(jìn)度計(jì)劃；竣工時(shí)間；缺陷責(zé)任期和其他時(shí)間要求。

(5)技術(shù)要求：

1)設(shè)計(jì)階段和設(shè)計(jì)任務(wù)；

2)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；

3)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求；

4)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

5)設(shè)計(jì)、施工和設(shè)備監(jiān)造、試驗(yàn)；

6)樣品；

7)發(fā)包人提供的其他條件，如發(fā)包人或其委托的第三人提供的設(shè)計(jì)、工藝包、用于試驗(yàn)檢驗(yàn)的工器具 等，以及據(jù)此對(duì)承包人提出的予以配套的要求等。

(6)竣工試驗(yàn)：

1)第一階段，如對(duì)單車(chē)試驗(yàn)等的要求，包括試驗(yàn)前準(zhǔn)備；

2)第二階段，如對(duì)聯(lián)動(dòng)試車(chē)、投料試車(chē)等的要求，包括人員、設(shè)備、材料、燃料、電力、消耗品、工 具等必要條件；

3)第三階段，如對(duì)性能測(cè)試及其他竣工試驗(yàn)的要求，包括產(chǎn)能指標(biāo)、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)營(yíng)指標(biāo)、環(huán)保 指標(biāo)等。

(7)竣工驗(yàn)收。

(8)竣工后試驗(yàn)(如有）。

(9)文件要求。包括設(shè)計(jì)文件，及其相關(guān)審批、核準(zhǔn)、備案要求；溝通計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；竣工文件 和工程的其他記錄；操作和維修手冊(cè)和其他承包人文件。

(10)工程項(xiàng)目管理規(guī)定。包括：質(zhì)量、進(jìn)度、支付、健康、安全與環(huán)境管理體系、溝通、變更等。

(11)其他要求。包括：對(duì)承包人的主要人員資格要求；相關(guān)審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù)的辦理；對(duì)項(xiàng)目業(yè) 主人員的操作培訓(xùn)；分包；設(shè)備供應(yīng)商；缺陷責(zé)任期的服務(wù)要求等。

2.承包人建議書(shū)

承包人建議書(shū)是對(duì)“發(fā)包人要求”的響應(yīng)文件，包括承包人的工程設(shè)計(jì)方案和設(shè)備方案的說(shuō)明；分包 方案；對(duì)發(fā)包人要求中的錯(cuò)誤說(shuō)明等內(nèi)容。

3.價(jià)格清單

設(shè)計(jì)施工總承包合同的價(jià)格清單，指承包人按投標(biāo)文件中規(guī)定的格式和要求填寫(xiě)，并標(biāo)明價(jià)格的報(bào)價(jià)單。

與施工招標(biāo)由發(fā)包人依據(jù)設(shè)計(jì)圖紙的概算量提出工程量清單，經(jīng)承包人填寫(xiě)單價(jià)后計(jì)算價(jià)格的方式不 同。由于由承包人提出設(shè)計(jì)的初步方案和實(shí)施計(jì)劃，因此價(jià)格清單是指承包人完成所提投標(biāo)方案計(jì)算的設(shè) 計(jì)、施工、竣工、試運(yùn)行、缺陷責(zé)任期各階段的計(jì)劃費(fèi)用，清單價(jià)格費(fèi)用的總和為簽約合同價(jià)。

考點(diǎn)四：工程進(jìn)度付款支付分解表

（1）承包人編制進(jìn)度付款支付分解表

承包人應(yīng)當(dāng)在收到經(jīng)監(jiān)理人批復(fù)的合同進(jìn)度計(jì)劃后 7 天內(nèi)，將支付分解報(bào)告以及形成支付分解報(bào)告的支持性資料報(bào)監(jiān)理人審批。承包人應(yīng)根據(jù)價(jià)格清單的價(jià)格構(gòu)成、費(fèi)用性質(zhì)、計(jì)劃發(fā)生時(shí)間和相應(yīng)工作量等 因素，對(duì)擬支付的款項(xiàng)進(jìn)行分解并編制支付分解表。

分類和分解原則是：

1）勘察設(shè)計(jì)費(fèi)。按照提交勘察設(shè)計(jì)階段性成果文件的時(shí)間、對(duì)應(yīng)的工作量進(jìn)行分解。

2）材料和工程設(shè)備費(fèi)。分別按訂立采購(gòu)合同、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收合格、安裝就位、工程竣工等階段和專用條款約定 的比例進(jìn)行分解。

3）技術(shù)服務(wù)培訓(xùn)費(fèi)。按照價(jià)格清單中的單價(jià)，結(jié)合合同進(jìn)度計(jì)劃對(duì)應(yīng)的工作量進(jìn)行分解。

4）其他工程價(jià)款。按照價(jià)格清單中的價(jià)格，結(jié)合合同進(jìn)度計(jì)劃擬完成的工程量或者比例進(jìn)行分解。 以上的分解計(jì)算并匯總后，形成月度支付的分解報(bào)告。

（2）監(jiān)理人審批

監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)在收到承包人報(bào)送的支付分解報(bào)告后 7 天內(nèi)給予批復(fù)或提出修改意見(jiàn)，經(jīng)監(jiān)理人批準(zhǔn)的支付分解報(bào)告為有合同約束力的支付分解表。合同履行過(guò)程中，合同進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行修訂后，承包人也應(yīng)對(duì)支付分 解表做出相應(yīng)的調(diào)整，并報(bào)監(jiān)理人批復(fù)。

考點(diǎn)五：竣工驗(yàn)收的合同管理

(一）竣工試驗(yàn)

1.承包人申請(qǐng)竣工試驗(yàn)

承包人應(yīng)提前 21 天將申請(qǐng)竣工試驗(yàn)的通知送達(dá)監(jiān)理人，并按照專用條款約定的份數(shù)，向監(jiān)理人提交竣工記錄、暫行操作和維修手冊(cè)。監(jiān)理人應(yīng)在 14 天內(nèi)，確定竣工試驗(yàn)的具體時(shí)間。

(1)竣工記錄。反映工程實(shí)施結(jié)果的竣工記錄，應(yīng)如實(shí)記載竣工工程的確切位置、尺寸和已實(shí)施工作的 詳細(xì)說(shuō)明。

(2)暫行操作和維修手冊(cè)。該手冊(cè)應(yīng)足夠詳細(xì)，以便發(fā)包人能夠?qū)ιa(chǎn)設(shè)備進(jìn)行操作、維修、拆卸、重 新安裝、調(diào)整及修理。待竣工試驗(yàn)完成后，承包人再完善、補(bǔ)充相關(guān)內(nèi)容，完成正式的操作和維修手冊(cè)。

2.竣工試驗(yàn)程序

通用條款規(guī)定的竣工試驗(yàn)程序按三階段進(jìn)行：

第一階段，承包人進(jìn)行適當(dāng)?shù)臋z査和功能性試驗(yàn)，保證每一項(xiàng)工程設(shè)備都滿足合同要求，并能安全地 進(jìn)入下一階段試驗(yàn)；

第二階段，承包人進(jìn)行試驗(yàn)，保證工程或區(qū)段工程滿足合同要求，在所有可利用的操作條件下安全運(yùn)行；

第三階段，當(dāng)工程能安全運(yùn)行時(shí)，承包人應(yīng)通知監(jiān)理人，可以進(jìn)行其他竣工試驗(yàn)，包括各種性能測(cè)試， 以證明工程符合發(fā)包人要求中列明的性能保證指標(biāo)。

(二）承包人申請(qǐng)竣工驗(yàn)收

1.工程竣工應(yīng)滿足的條件

(1)除監(jiān)理人同意列入缺陷責(zé)任期內(nèi)完成的尾工(甩項(xiàng))工程和缺陷修補(bǔ)工作外，合同范圍內(nèi)的全部區(qū)段 工程以及有關(guān)工作，包括合同要求的試驗(yàn)和竣工試驗(yàn)均已完成，并符合合同要求；

(2)已按合同約定的內(nèi)容和份數(shù)備齊了符合要求的竣工文件；

(3)已按監(jiān)理人的要求編制了在缺陷責(zé)任期內(nèi)完成的尾工(甩項(xiàng))工程和缺陷修補(bǔ)工作清單以及相應(yīng)施 工計(jì)劃；

(4)監(jiān)理人要求在竣工驗(yàn)收前應(yīng)完成的其他工作；

(5)監(jiān)理人要求提交的竣工驗(yàn)收資料清單。

2.竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告

承包人完成上述工作并提交了竣工文件、竣工圖、最終操作和維修手冊(cè)后，即可向監(jiān)理人報(bào)送竣工驗(yàn) 收申請(qǐng)報(bào)告。

(三）監(jiān)理人審查竣工申請(qǐng)

設(shè)計(jì)施工總承包合同通用條款對(duì)監(jiān)理人審查竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告的規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)施工合同相同。

(四）竣工驗(yàn)收

設(shè)計(jì)施工總承包合同通用條款對(duì)竣工驗(yàn)收和區(qū)段工程驗(yàn)收的規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)施工合同相同。經(jīng)驗(yàn)收合格工 程，監(jiān)理人經(jīng)發(fā)包人同意后向承包人簽發(fā)工程接收證書(shū)。證書(shū)中注明的實(shí)際竣工日期，以提交竣工驗(yàn)收申 請(qǐng)報(bào)告的日期為準(zhǔn)。

(五）竣工結(jié)算

設(shè)計(jì)施工總承包合同通用條款對(duì)竣工結(jié)算的規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)施工合同相同。