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2019年證券專項資格《證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬卷（二）

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一、選擇題。下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

1、有效市場假說認為，投資者應采取(　　)進行投資。

A. 主動型投資策略

B. 被動型投資策略

C. 戰(zhàn)略性投資策略

D. 戰(zhàn)術(shù)性投資策略

2、政府債券、金融債券和公司債券，是按債券的(　　)進行的分類。

A. 付息方式

B. 債券形態(tài)

C. 發(fā)行額度

D. 發(fā)行主體

3、關(guān)于現(xiàn)金流量分析，以下說法錯誤的是(　　)。

A. 現(xiàn)金流量分析包括流動性分析、獲取現(xiàn)金能力分析、財務(wù)彈性分析、收益質(zhì)量分析

B. 現(xiàn)金流量分析只需要依靠現(xiàn)金流量表

C. 現(xiàn)金流量分析是在現(xiàn)金流量表出現(xiàn)以后發(fā)展起來的，其方法體系并不完善，一致性也不充分

D. 現(xiàn)金流量分析中，經(jīng)營現(xiàn)金凈流量是最重要的因素

4、資產(chǎn)負債表的左方列示的是(　　)。

A. 負債各項目

B. 資產(chǎn)各項目

C. 稅款各項目

D. 所有者權(quán)益各項目

5、在單一客戶限額管理中，客戶所有者權(quán)益為5億元，杠桿系數(shù)為0.8，則該客戶最高債務(wù)承受額為(　　)億元。

A. 5.0

B. 0.8

C. 6.25

D. 4.0

……

二、組合型選擇題。下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

1、以下(　　)制度有助于控制衍生產(chǎn)品所具有的杠桿性所帶來的風險.

A. 當日無負債結(jié)算

B. 保證金制度

C. 漲跌幅制度

D. 強行平倉制度

2、葛先生現(xiàn)將5000元現(xiàn)金存為銀行定期存款，期限為3年，年利率為4%，下列說法正確的是(　　)。

Ⅰ、以單利計算，3年后的本利和是5600元

Ⅱ、以復利計算，3年后的本利和是5624.32元

Ⅲ、以單利計算，3年后的本利和是5624.32元

Ⅳ、若每半年付息一次，則3年后的本息和是5630.8元

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

查看答案

參考答案：A

參考解析：

以單利計算，本利和=5000×(1+3*4%)=5600(元);以復利計算，本利和=5000×(1+4%)3=5624.32(元);每半年付息一次，本利和=

;每季度付息一次，本利和=

3、消極的債券組合管理策略不包括(　　)。

Ⅰ 指數(shù)策略

Ⅱ 債券互換

Ⅲ 滿足單一負債要求的投資組合免疫策略

Ⅳ 應急免疫

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、行業(yè)輪動的特征包括(　　)。

 I、行業(yè)輪動必須建立在對具體的體制、制度以及發(fā)展階段的分析基礎(chǔ)之上 Ⅱ、行業(yè)輪動與經(jīng)濟周期和貨幣周期緊密聯(lián)系，相互作用和影響 Ⅲ、行業(yè)輪動必須建立在對宏觀的體制、制度以及發(fā)展階段的分析基礎(chǔ)之上，并且關(guān)注經(jīng)濟的周期變化不同制度的國家、不同的經(jīng)濟體系、不同的發(fā)展階段，輪動策略不同 Ⅳ、行業(yè)輪動必須注意經(jīng)濟體系的特征和經(jīng)濟變量的相互作用方式

A. Ⅲ、Ⅳ

B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅳ

5、現(xiàn)金管理是對現(xiàn)金和流動資產(chǎn)的日常管理，其目的在于(　　)。

Ⅰ 滿足日常支出的需求

Ⅱ 滿足財富積累的需求

Ⅲ 滿足應急資金的需求

Ⅳ 滿足未來消費的需求

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

……

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