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    證券投資顧問、證券分析師變更注冊程序和要求

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-02 11:30:00

      根據(jù)證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求,證券投資顧問、證券分析師變更注冊程序和要求如下:

      (一)提出變更請求

      證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員登錄系統(tǒng),進入變更申請菜單,點擊“錄入”,在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”,并選擇“變更類別”,點擊“增加”。錄入完畢后,屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊申請人信息,資格管理員選擇相應人員,確認后點擊下方的“提交”。

      (二)對變更申請進行審核

      證券業(yè)協(xié)會確認申請人原所在證券公司、證券投資咨詢機構已經(jīng)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明后,受理其變更注冊請求。之后,申請人所在證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請人的系統(tǒng)編碼和密碼,并通知申請人登錄系統(tǒng),修改執(zhí)業(yè)注冊申請表中的相關信息。申請人修改相關信息后,將執(zhí)業(yè)注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機構審核。申請人符合注冊登記條件的,證券公司、證券投資咨詢機構將相關申請?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會。

      (三)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進行審核,必要時可要求機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員,證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構,并說明原因。

      (四)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后,證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關公示信息。

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