2016年證券投資顧問勝任能力考試范圍第三章 客戶分析

　　第一節(jié) 信息分析

　　熟悉客戶信息的分類;熟悉客戶定量信息和定性信息的內(nèi)容;熟悉客戶財務(wù)信息和非財務(wù)信息的內(nèi)容;掌握客戶信息收集方法。

　　第二節(jié) 財務(wù)分析

　　熟悉個人資產(chǎn)負(fù)債表的項目及其內(nèi)容;熟悉個人現(xiàn)金流量表的項目及其內(nèi)容;掌握預(yù)測客戶未來收入的方法;掌握預(yù)測客戶未來支出的方法。

　　第三節(jié) 風(fēng)險分析

　　了解客戶理財價值觀;了解客戶風(fēng)險偏好的主要類型;熟悉客戶風(fēng)險承受能力的影響因素;掌握客戶風(fēng)險承受能力的評估方法;熟悉客戶風(fēng)險特征的內(nèi)容;掌握客戶風(fēng)險特征矩陣的編制方法;了解投資渠道偏好、知識結(jié)構(gòu)、生活方式、個人性格等對客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響。

　　第四節(jié) 目標(biāo)分析

　　熟悉客戶證券投資需求和目標(biāo)的分類;熟悉客戶證券投資目標(biāo)的內(nèi)容;掌握客戶證券投資目標(biāo)分析方法。

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