2016年證券投資顧問(wèn)勝任能力考試范圍第一章 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　第一節(jié) 資格管理

　　掌握證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格取得方式;掌握證券投資顧問(wèn)的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理;掌握證券投資顧問(wèn)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的要求。

　　第二節(jié) 主要職責(zé)

　　熟悉證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責(zé);熟悉證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供投資組合投資建議服務(wù)的職責(zé);熟悉證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供理財(cái)規(guī)劃投資建議服務(wù)的職責(zé)。

　　第三節(jié) 工作規(guī)程

　　熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪和投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的原則;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的要求;熟悉證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的要求;熟悉證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議的相關(guān)依據(jù);熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的要求;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)回訪機(jī)制;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴處理機(jī)制;掌握對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理的要求;掌握證券投資顧問(wèn)的禁止性行為的要求;掌握證券投資顧問(wèn)應(yīng)具備的職業(yè)操守;熟悉證券投資顧問(wèn)人員管理制度;熟悉證券投資顧問(wèn)按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)公眾媒體開(kāi)展業(yè)務(wù)的要求。

　　第四節(jié) 法律責(zé)任

　　掌握證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。

　　證券投資顧問(wèn)勝任能力考試VIP課程已上線，包括精講，習(xí)題，?？及?，【免費(fèi)試聽(tīng)課程】

　　相關(guān)閱讀： 證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考試信息匯總

　　更多證券投資顧問(wèn)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間資訊請(qǐng)?jiān)L問(wèn)233網(wǎng)校證券投資顧問(wèn)資格考試欄目頁(yè)。